12月28日，央行鄭州中心支行官網(wǎng)更新的處罰公告顯示，河南沁陽農(nóng)村商業(yè)銀行被警告并罰58.4萬元，1名責(zé)任人被罰。具體違規(guī)行為如下：
1、未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；
2、未在規(guī)定時限內(nèi)上報(bào)大額交易報(bào)告；
3、虛報(bào)、瞞報(bào)金融統(tǒng)計(jì)資料；
4、未向人民幣銀行結(jié)算賬戶管理系統(tǒng)備案；
5、未按規(guī)定收繳假幣；
6、違反征信業(yè)安全管理要求
劉建軍因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未在規(guī)定時限內(nèi)上報(bào)大額交易報(bào)告，被罰2.1萬元。
（來源： 鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)）
12月29日，央行太原中心支行官網(wǎng)更新的處罰公告顯示，晉商銀行運(yùn)城分行因漏報(bào)投訴數(shù)據(jù)、未按規(guī)定嚴(yán)格落實(shí)信息使用授權(quán)審批程序，被警告并罰32萬元。 作出行政處罰的決定日期為2022年12月28日，作出行政處罰決定機(jī)關(guān)為中國人民銀行運(yùn)城市中心支行?！?（來源： 鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)）
12月30日，央行濟(jì)南分行官網(wǎng)更新的處罰公告顯示，山東博興農(nóng)村商業(yè)銀行被警告并罰64.3萬元，2名責(zé)任人被罰。具體違規(guī)行為如下： 1.違反賬戶管理規(guī)定； 2.違反流通人民幣管理規(guī)定； 3.占壓財(cái)政存款或者資金； 4.違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定； 5.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)； 6.與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名...
12月30日晚間，央行公布多張罰單。其中，廣發(fā)銀行因違反反洗錢規(guī)定等多項(xiàng)違規(guī)被警告并重罰3484.8萬元，12名相關(guān)責(zé)任人合計(jì)被罰69.5萬元。 具體違規(guī)行為如下： 1.違反人民幣反假有關(guān)規(guī)定； 2.違反人民幣管理規(guī)定； 3.占壓財(cái)政存款或者資金； 4.違反國庫管理其他規(guī)定； 5.違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定； 6.未按規(guī)定履行客戶...
12月30日晚間，央行公布多張罰單。其中，招商銀行因違反反洗錢管理規(guī)定等多項(xiàng)違規(guī)被警告，并罰款3423.5萬元、沒收違法所得5.69萬元，10名相關(guān)責(zé)任人合計(jì)被罰59.5萬元。 具體違規(guī)行為如下： 1.違反賬戶管理規(guī)定； 2.違反清算管理規(guī)定； 3.違反特約商戶實(shí)名制管理規(guī)定； 4.違反支付機(jī)構(gòu)備付金管理規(guī)定； 5.違反人民幣反假有關(guān)規(guī)定； 6.占壓...
日前，銀保監(jiān)會網(wǎng)站顯示，云南隴川農(nóng)村商業(yè)銀行因貸款“三查”不到位，部分農(nóng)戶貼息貸款轉(zhuǎn)定期存款，嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則，被德宏銀保監(jiān)分局罰款30萬元。 （來源： 中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)）
