12月30日晚間，央行公布多張罰單。其中，招商銀行因違反反洗錢管理規(guī)定等多項違規(guī)被警告，并罰款3423.5萬元、沒收違法所得5.69萬元，10名相關(guān)責任人合計被罰59.5萬元。
具體違規(guī)行為如下：
1.違反賬戶管理規(guī)定；
2.違反清算管理規(guī)定；
3.違反特約商戶實名制管理規(guī)定；
4.違反支付機構(gòu)備付金管理規(guī)定；
5.違反人民幣反假有關(guān)規(guī)定；
6.占壓財政存款或者資金；
7.違反國庫科目設(shè)置和使用規(guī)定；
8.違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；
9.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；
10.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告；
11.與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶；
12.違反個人金融信息保護規(guī)定；
13.違反金融營銷宣傳管理規(guī)定。
時任招商銀行交易銀行部總經(jīng)理侯偉榮、時任招商銀行零售金融總部副總經(jīng)理莊東燕對招商銀行違反清算管理規(guī)定、違反反洗錢管理規(guī)定負有責任，均被警告并分別被罰款12.5萬元、14.5萬元。
時任招商銀行信用卡中心總經(jīng)理劉加隆、時任招商銀行運營管理部總經(jīng)理武越、時任招商銀行首席客戶經(jīng)理（一級）姜然、時任招商銀行同業(yè)客戶部總經(jīng)理陳晨、時任招商銀行零售金融總部總經(jīng)理助理唐芳、時任招商銀行公司金融總部總經(jīng)理楊法德對招商銀行違反反洗錢管理規(guī)定負有責任，分別被罰款8.5萬元、2.5萬元、2.5萬元、1萬元、2萬元、1萬元，其中劉加隆被警告。
時任招商銀行公司金融總部總裁兼戰(zhàn)略客戶部總經(jīng)理鐘德勝、時任招商銀行法律合規(guī)部總經(jīng)理夏樣芳對招商銀行違反賬戶管理規(guī)定、違反反洗錢管理規(guī)定，均被警告并分別被罰款7.5萬元。
（來源： 鳳凰網(wǎng)財經(jīng)）
