近日，四川證監(jiān)局公布《關(guān)于對康定金鑫礦業(yè)旅游股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。根據(jù)甘孜州生態(tài)環(huán)境局2021年11月14日出具《甘孜州生態(tài)環(huán)境局責(zé)令改正違法行為決定書》（甘環(huán)責(zé)改字〔2021〕90號），康定金鑫礦業(yè)旅游股份有限公司（簡稱“金鑫礦業(yè)”）存在未取得環(huán)評文件擅自開工建設(shè)、直排廢水等環(huán)境違法行為，被責(zé)令改正后一直處于停產(chǎn)狀態(tài)，金鑫礦業(yè)及時任董事、監(jiān)事、高管中多人因涉嫌環(huán)境污染罪被公安機關(guān)立案偵查，但金鑫礦業(yè)自2021年11月26日知曉相關(guān)信息后，未按照相關(guān)規(guī)定及時履行臨時信息披露義務(wù)。 

　　此外，金鑫礦業(yè)掛牌期間未披露2021年年報。 

　　四川證監(jiān)局指出，根據(jù)《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第四十五條規(guī)定，該局決定對金鑫礦業(yè)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨誠信檔案。 

　　資料顯示，2017年1月24日，金鑫礦業(yè)股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)正式掛牌并公開轉(zhuǎn)讓；2022年7月13日起終止股票掛牌。 

　　金鑫礦業(yè)的主營業(yè)務(wù)為黃金的采選、提煉及銷售，主要產(chǎn)品為合質(zhì)金（含金量平均在99.5%以上）。 

　　2021年，金鑫礦業(yè)終止上交所主板IPO。金鑫礦業(yè)原擬在上交所主板公開發(fā)行股票不超過4021.35萬股，擬募集資金5.29億元，分別用于四川省康定市康定金礦（延伸）詳查項目、康定市三遠(yuǎn)洞巖金礦礦脈深部延伸勘查項目、四川省康定市三碉金礦延伸詳查項目。金鑫礦業(yè)此次發(fā)行的保薦機構(gòu)為天風(fēng)證券股份有限公司，保薦代表人是張韓、戴洛飛。 

　　相關(guān)法規(guī)： 

　　《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第四十五條：掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，掛牌公司的股東、實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下措施：

　?。ㄒ唬┴?zé)令改正； 

　　（二）監(jiān)管談話；

　?。ㄈ┴?zé)令公開說明；

　?。ㄋ模┏鼍呔竞?； 

　　（五）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。 

　　以下為原文： 

　　關(guān)于對康定金鑫礦業(yè)旅游股份有限公司采取出具警示函措施的決定 

　　康定金鑫礦業(yè)旅游股份有限公司： 

　　經(jīng)查，你公司掛牌期間未披露2021年年報，違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令〔第191號〕以下簡稱《辦法》）第十一條、第十二條的規(guī)定；另根據(jù)甘孜州生態(tài)環(huán)境局2021年11月14日出具《甘孜州生態(tài)環(huán)境局責(zé)令改正違法行為決定書》（甘環(huán)責(zé)改字〔2021〕90號），你公司存在未取得環(huán)評文件擅自開工建設(shè)、直排廢水等環(huán)境違法行為，被責(zé)令改正后一直處于停產(chǎn)狀態(tài)，公司及時任董事、監(jiān)事、高管中多人因涉嫌環(huán)境污染罪被公安機關(guān)立案偵查，但你公司自2021年11月26日知曉相關(guān)信息后，未按照《辦法》第二十一條第十一款、第十五款等規(guī)定及時履行臨時信息披露義務(wù)。 

　　根據(jù)《辦法》第四十五條規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨誠信檔案。 

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　四川證監(jiān)局

　　2022年8月1日

（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）