今日，中國證監(jiān)會西藏監(jiān)管局網(wǎng)站公布了關(guān)于對西藏暖流資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱：西藏暖流資產(chǎn)）采取出具警示函措施的決定（〔2020〕13號），公告落款時間為2020年12月31日。 

　　公告顯示，西藏證監(jiān)局于2020年10月10日對西藏暖流資產(chǎn)進行了現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)西藏暖流資產(chǎn)存在未及時更新中國證券投資基金業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理平臺投資總監(jiān)信息的情況，不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條規(guī)定。 

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，現(xiàn)決定對西藏暖流資產(chǎn)采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入誠信檔案。 

　　資料顯示，西藏暖流資產(chǎn)成立于2014年5月30日，所涉足的金融領(lǐng)域包括債券、股票、股權(quán)投資、投資銀行、企業(yè)金融咨詢、理財咨詢、另類投資等，目前管理規(guī)模20~50億。 

　　西藏暖流資產(chǎn)為知名私募暖流資產(chǎn)管理股份有限公司（以下簡稱：暖流資產(chǎn)）的全資子公司，暖流資產(chǎn)成立于2011年12月5日，是一家專注于固定收益市場的私募基金管理公司，管理規(guī)模50~100億。 

　　2021年8月，暖流資產(chǎn)曾被天津證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。經(jīng)查，暖流資產(chǎn)在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在未按照基金合同約定向投資者披露基金季度報告的行為。 

　　相關(guān)法規(guī)： 

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。 

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。 

　　以下為原文： 

　　關(guān)于對西藏暖流資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施的決定 

　　〔2020〕13號 

　　西藏暖流資產(chǎn)管理有限公司： 

　　我局于2020年10月10日對你公司進行了現(xiàn)場檢查，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題。 

　　公司存在未及時更新中國證券投資基金業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理平臺投資總監(jiān)信息的情況，不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條規(guī)定。 

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定,現(xiàn)決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入誠信檔案。你公司應(yīng)在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。 

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提出訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　西藏證監(jiān)局 

　　2020年12月31日 

（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）