近日，北交所下發(fā)了關(guān)于對(duì)（擬）上市公司及相關(guān)責(zé)任主體采取口頭警示、監(jiān)管關(guān)注、約見談話、要求提交書面承諾監(jiān)管措施的情況公示（2022年7月）。
其中，7月份，申萬宏源被北交所兩次采取監(jiān)管措施。7月8日，申萬宏源因超額配售違規(guī)，被北交所要求提交書面承諾，涉及對(duì)象為主承銷商；7月21日，申萬宏源因信息披露違規(guī)，被北交所口頭警示，涉及對(duì)象為保薦代表人。
（來源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
今日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)西藏監(jiān)管局網(wǎng)站公布了關(guān)于對(duì)西藏暖流資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱：西藏暖流資產(chǎn)）采取出具警示函措施的決定（〔2020〕13號(hào)），公告落款時(shí)間為2020年12月31日。 公告顯示，西藏證監(jiān)局于2020年10月10日對(duì)西藏暖流資產(chǎn)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)西藏暖流資產(chǎn)存在未及時(shí)更新中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)投資總監(jiān)信息的情況，不符合《私募投資基...
昨日，證監(jiān)會(huì)青島監(jiān)管局網(wǎng)站公布的《關(guān)于對(duì)青島天能重工股份有限公司、歐輝生、鄭旭、方瑞征采取出具警示函措施的決定》(〔2022〕8號(hào))顯示，經(jīng)查，2022年4月11日，青島天能重工股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“天能重工”，300569.SZ)發(fā)布《關(guān)于日常關(guān)聯(lián)交易補(bǔ)充確認(rèn)及2022年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的公告》，公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)對(duì)2018年以來公司相關(guān)日常關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行了補(bǔ)充審議確...
證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對(duì)孫麗霞采取出具警示函措施的決定。 決定書顯示，上海證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)孫麗霞于2020年4月在申萬宏源證券有限公司上海徐匯區(qū)宜山路證券營(yíng)業(yè)部任職期間，存在替客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)的行為。 上述情形不符合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2009]2號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)公告[2020]20號(hào)修訂）第十二條第一項(xiàng)和第二十六條第一款的規(guī)定，違反了《證...
近日，上海證券交易所發(fā)布關(guān)于對(duì)上海保隆汽車科技股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定（上證公監(jiān)函〔2022〕0074號(hào)）。經(jīng)查明，2022年4月28日，上海保隆汽車科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“保隆科技”，603197.SH）披露公告稱，2021年度，公司通過資金拆借的方式與聯(lián)營(yíng)企業(yè)安徽巴斯巴汽車科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱巴斯巴）發(fā)生非經(jīng)營(yíng)性資金往來，累計(jì)發(fā)生金額及利...
證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布了上海監(jiān)管局《關(guān)于對(duì)申萬宏源證券有限公司采取責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定》。 決定書顯示，經(jīng)查，申萬宏源證券有限公司與螞蟻財(cái)富（上海）金融信息服務(wù)有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務(wù)時(shí)，未獨(dú)立開展適當(dāng)性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、誠(chéng)信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運(yùn)行不處于公司自身控...
