繼日前重罰浦發(fā)銀行成都分行違規(guī)放貸案后，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)27日再開(kāi)大額罰單，涉及中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行甘肅武威文昌路支行違規(guī)票據(jù)案件的12家銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)共計(jì)被罰沒(méi)2.95億元(人民幣，下同)。
2016年12月末，郵儲(chǔ)銀行甘肅省分行對(duì)武威文昌路支行核查中發(fā)現(xiàn)，吉林蛟河農(nóng)商行購(gòu)買(mǎi)該支行理財(cái)?shù)馁Y金被挪用，由此暴露出該支行原行長(zhǎng)以郵儲(chǔ)銀行武威市分行名義，違法違規(guī)套取票據(jù)資金的案件，涉案票據(jù)票面金額高達(dá)79億元，非法套取挪用理財(cái)資金30億元。
銀監(jiān)會(huì)表示，這是一起銀行內(nèi)部員工與外部不法分子內(nèi)外勾結(jié)、私刻公章、偽造證照合同、違法違規(guī)辦理同業(yè)理財(cái)和票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)、非法套取和挪用資金的重大案件，牽涉機(jī)構(gòu)眾多，情節(jié)十分惡劣，嚴(yán)重破壞了市場(chǎng)秩序。
據(jù)此，銀監(jiān)會(huì)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)相關(guān)銀監(jiān)局對(duì)多家涉案機(jī)構(gòu)開(kāi)出一系列罰單。首先，對(duì)案發(fā)機(jī)構(gòu)郵儲(chǔ)銀行武威市分行罰款9050萬(wàn)元，分別取消該行原主持工作的副行長(zhǎng)及其他3名班子成員2-5年高管任職資格，禁止文昌路支行原行長(zhǎng)終身從事銀行業(yè)工作，并依法移送司法機(jī)關(guān)；對(duì)郵儲(chǔ)銀行甘肅省分行原行長(zhǎng)、1名副行長(zhǎng)分別給予警告。
對(duì)于違規(guī)購(gòu)買(mǎi)理財(cái)?shù)臋C(jī)構(gòu)吉林蛟河農(nóng)商行，銀監(jiān)會(huì)罰沒(méi)其資金7744萬(wàn)元，并分別取消該行董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)2年高管任職資格等。
此外，官方還對(duì)紹興銀行、南京銀行鎮(zhèn)江分行等10家違規(guī)交易機(jī)構(gòu)共計(jì)罰款12750萬(wàn)元，對(duì)33名相關(guān)責(zé)任人作出行政處罰，其中，取消3人高管任職資格，禁止1人從事銀行業(yè)工作。
銀監(jiān)會(huì)表示，該案反映出涉案機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理缺失、合規(guī)意識(shí)淡薄、嚴(yán)重違規(guī)經(jīng)營(yíng)等問(wèn)題。下一步官方將進(jìn)一步深化整治銀行業(yè)市場(chǎng)亂象，依法查處銀行業(yè)大要案。據(jù)中新社電 (記者 王恩博)
