因在前期的網(wǎng)絡安全事件中，存在機房基礎設施建設安全性不足、信息系統(tǒng)設備可靠性管理疏漏等問題，7月13日，深圳證監(jiān)局對中信證券以及首席信息官等多名負責人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　深圳證監(jiān)局還表示，中信證券應認真落實網(wǎng)絡安全責任制，強化網(wǎng)絡和信息安全工作，吸取事件教訓，舉一反三，徹查風險隱患，對相關問題進行全面整改。同時要求公司于3個月內(nèi)完成上述整改工作并向深圳證監(jiān)局報送整改報告。

　　與此同時，深圳證監(jiān)局也對中信證券相關負有責任的當事人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。據(jù)深圳證監(jiān)局公告，方興作為中信證券首席信息官兼信息技術中心行政負責人，全面負責公司信息技術工作，侯敏作為信息技術中心分管運維負責人，何濤作為信息技術中心機房與網(wǎng)絡負責人，對相關問題負有責任。依據(jù)《網(wǎng)絡和信息安全管理辦法》及《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡安全事件報告與調查處理辦法》有關規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對三人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。?

　　此前的6月19日10時左右，有投資者在網(wǎng)絡上稱，中信證券APP出現(xiàn)交易故障，掛單后無法成交，并提示“委托狀態(tài)錯誤不能撤單”。

　　值得注意的是，此前曾有多家券商因為交易平臺“宕機”而受到監(jiān)管處罰。

　　今年3月，據(jù)投資者表示，東方財富APP也出現(xiàn)了無法登陸、無法交易的情況。3月底，西藏證監(jiān)局對東方財富證券下發(fā)責令改正的行政監(jiān)管措施。西藏證監(jiān)局指出，東方財富證券在3月21日的網(wǎng)絡安全事件中，存在信息系統(tǒng)升級論證測試不充分、未及時報告網(wǎng)絡安全事件的問題。5月底，東方財富證券被深交所采取書面警示的自律監(jiān)管措施。而招商證券、國元證券、首創(chuàng)證券此前也曾因系統(tǒng)故障問題遭遇監(jiān)管處罰。

　　為此，中國證券業(yè)協(xié)會（簡稱“中證協(xié)”）鼓勵有條件的券商加大IT投入。今年6月9日，中證協(xié)下發(fā)《證券公司網(wǎng)絡和信息安全三年提升計劃（2023-2025）》，闡明未來三年全面提升證券公司網(wǎng)絡和信息安全的指導思想、基本原則、總體目標、主要任務及實施路徑，鼓勵證券行業(yè)繼續(xù)加大IT投入水平，鼓勵證券公司積極推進新一代核心系統(tǒng)建設等。（來源： 經(jīng)濟參考報）