證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日披露天津證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)渤海證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》、《關(guān)于對(duì)姚磊采取出具警示函措施的決定》。
經(jīng)查，渤海證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱“渤海證券”）存在以下違規(guī)行為：一是公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)制度不完善；二是公司研究報(bào)告質(zhì)量控制審核把關(guān)不嚴(yán)。
上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第四項(xiàng)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第三條、第六條第一款和第十條的規(guī)定。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二十二條，天津證監(jiān)局決定對(duì)渤海證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
姚磊在渤海證券任職期間，存在研究報(bào)告制作不審慎的問題。上述行為違反了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第九條的規(guī)定。根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對(duì)姚磊采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公開資料顯示，姚磊的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為渤海證券股份有限公司，執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，最近登記日期為2023年6月15日至今。
相關(guān)法律法規(guī)：
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：
（一）充分了解客戶的基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信記錄等信息并及時(shí)更新。
?。ǘ┖侠韯澐挚蛻纛悇e和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。
?。ㄈ┏掷m(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶交易活動(dòng)，及時(shí)報(bào)告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利。
（四）嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。
（五）有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。
?。┘皶r(shí)識(shí)別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶利益，公平對(duì)待客戶。
（七）依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。
?。ò耍徤髟u(píng)估公司經(jīng)營(yíng)管理行為對(duì)證券市場(chǎng)的影響，采取有效措施，防止擾亂市場(chǎng)秩序。
第三十二條 證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)渤海證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定
渤海證券股份有限公司:
經(jīng)查,你公司存在以下違規(guī)行為:一是公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)制度不完善;二是公司研究報(bào)告質(zhì)量控制審核把關(guān)不嚴(yán)。
上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第四項(xiàng)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第三條、第六條第一款和第十條的規(guī)定。
按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二十二條,我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,你公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步完善研報(bào)制作發(fā)布有關(guān)制度機(jī)制,強(qiáng)化研報(bào)質(zhì)量控制審核,結(jié)合檢查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行內(nèi)部問責(zé),并于收到行政監(jiān)管措施決定30日內(nèi)向我局提交書面報(bào)告。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
天津證監(jiān)局
2023年6月29日
關(guān)于對(duì)姚磊采取出具警示函措施的決定
姚磊:
經(jīng)查,你在渤海證券股份有限公司任職期間,存在研究報(bào)告制作不審慎的問題。
上述行為違反了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第九條的規(guī)定。
根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定,我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
天津證監(jiān)局
2023年6月29日
（來源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
