近日，證監(jiān)會北京監(jiān)管局網(wǎng)站公布了《關(guān)于對陳建軍采取出具警示函措施的決定》（〔2022〕168號）。經(jīng)查，陳建軍擔(dān)任中科軟科技股份有限公司(以下簡稱“中科軟”，603927.SH)董事期間，陳建軍配偶使用其名下證券賬戶于2022年1月17日至1月25日間多次買賣中科軟公司股票。

　　上述買賣公司股票的行為，違反了《中華人民共和國證券法》第四十四條的規(guī)定，證監(jiān)會北京監(jiān)管局決定對陳建軍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。陳建軍應(yīng)當(dāng)吸取教訓(xùn)，加強本人及親屬的證券市場法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范交易行為，杜絕此類行為再次發(fā)生。

　　官網(wǎng)顯示，中科軟科技股份有限公司成立于1996年，2000年10月經(jīng)批復(fù)改制成為股份有限公司。中科軟科技是從事計算機軟件研發(fā)、應(yīng)用、服務(wù)的大型專業(yè)化高新技術(shù)企業(yè)。公司以行業(yè)應(yīng)用軟件開發(fā)為核心，業(yè)務(wù)涵蓋應(yīng)用軟件、支撐軟件、系統(tǒng)集成等應(yīng)用層次，可為客戶提供大型行業(yè)應(yīng)用解決方案。

　　中科軟2021年報顯示，陳建軍于2013年3月14日至今擔(dān)任中科軟董事。

　　《中華人民共和國證券法》第四十四條：上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因購入包銷售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形的除外。

　　前款所稱董事、監(jiān)事、高級管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

　　公司董事會不按照第一款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

　　公司董事會不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對陳建軍采取出具警示函措施的決定

　　〔2022〕168號

　　陳建軍:

　　經(jīng)查，你擔(dān)任中科軟科技股份有限公司(以下簡稱中科軟)董事期間，你配偶使用其名下證券賬戶于2022年1月17日至1月25日間多次買賣中科軟公司股票。

　　上述買賣公司股票的行為，違反了《中華人民共和國證券法》第四十四條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)當(dāng)吸取教訓(xùn)，加強本人及親屬的證券市場法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范交易行為，杜絕此類行為再次發(fā)生。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

　　2022年8月19日