中國(guó)證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局網(wǎng)站日前公布的《關(guān)于對(duì)中電投先融期貨股份有限公司采取出具警示函措施的決定》顯示，經(jīng)查，2022年6月22日，中電投先融期貨股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“先融期貨”，870115）CTP次席交易系統(tǒng)運(yùn)維值班人員使用與系統(tǒng)格式不兼容的命令語(yǔ)言在服務(wù)器上進(jìn)行查詢，導(dǎo)致系統(tǒng)出現(xiàn)異常情況。
雖經(jīng)排查處置，但故障未得到有效解決。當(dāng)日下午開(kāi)盤(pán)后（自13:32至15:00期間），先融期貨CTP次席交易系統(tǒng)大連商品交易所委托報(bào)單出現(xiàn)異常，部分客戶交易受到影響。先融期貨在前述事件發(fā)生后未按規(guī)定向重慶證監(jiān)局及時(shí)報(bào)告，直至15:30才向重慶證監(jiān)局進(jìn)行電話報(bào)告，存在遲報(bào)情形。
公司上述行為不符合《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》（證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕12號(hào)）第四條及第十八條第一項(xiàng)規(guī)定，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第九十五條、《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第82號(hào)）第三十二條第一款規(guī)定。依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條、《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》第五十條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對(duì)先融期貨采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
官網(wǎng)顯示，中電投先融期貨股份有限公司成立于1995年，注冊(cè)地重慶，注冊(cè)資本10.1億元，中國(guó)“新三板”掛牌企業(yè)，證券簡(jiǎn)稱：先融期貨，證券代碼：870115。先融期貨在上海、天津設(shè)有2家全資子公司，具備商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等業(yè)務(wù)資格。先融期貨有著完備的技術(shù)保障。公司在上海、重慶兩地設(shè)有信息技術(shù)機(jī)房，在電信聯(lián)通移動(dòng)設(shè)有IDC托管機(jī)房，網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)采用核心萬(wàn)兆光纜網(wǎng)絡(luò)；配備有精密空調(diào)、UPS、發(fā)電機(jī)、環(huán)境監(jiān)控等基礎(chǔ)設(shè)施；保障信息系統(tǒng)7*24小時(shí)不間斷運(yùn)作。系統(tǒng)性能達(dá)到了中國(guó)金融期貨交易所全結(jié)標(biāo)準(zhǔn)。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，先融期貨于2016年11月30日在新三板掛牌，主辦券商為財(cái)達(dá)證券股份有限公司。
《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引（試行）》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，以及對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則等。
《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》（證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕12號(hào)）第四條規(guī)定：核心機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整報(bào)告，不得遲報(bào)、漏報(bào)、謊報(bào)或者瞞報(bào)。
《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》（證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕12號(hào)）第十八條規(guī)定：核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急處置機(jī)制，及時(shí)處置網(wǎng)絡(luò)安全事件，盡快恢復(fù)系統(tǒng)的正常運(yùn)行，保護(hù)事件現(xiàn)場(chǎng)和相關(guān)證據(jù)，并按照下列要求進(jìn)行應(yīng)急報(bào)告：
（一）網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)發(fā)生故障，可能構(gòu)成網(wǎng)絡(luò)安全事件的，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告?？赡軜?gòu)成特別重大、重大網(wǎng)絡(luò)安全事件的，應(yīng)當(dāng)每隔30分鐘至少上報(bào)一次事件處置情況，直至系統(tǒng)恢復(fù)正常運(yùn)行；對(duì)較大和一般網(wǎng)絡(luò)安全事件，第一次上報(bào)后，無(wú)須持續(xù)上報(bào)事件處置情況；如有重要情況應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告；
（二）發(fā)生涉及犯罪的網(wǎng)絡(luò)安全事件，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告。在事件解決前，如有重要情況應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第九十五條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全應(yīng)急處置和報(bào)告機(jī)制，及時(shí)處置重大異常情況和突發(fā)信息安全事件，盡快恢復(fù)信息系統(tǒng)的正常運(yùn)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和期貨交易所報(bào)告。
《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第82號(hào)）第三十二條規(guī)定：核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息安全應(yīng)急處置機(jī)制，及時(shí)處置突發(fā)信息安全事件，盡快恢復(fù)信息系統(tǒng)的正常運(yùn)行，并按照規(guī)定進(jìn)行報(bào)告，不得遲報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)。核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)信息安全事件進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查、責(zé)任追究和采取整改措施，并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)事件進(jìn)行調(diào)查處理。與核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生信息安全事件相關(guān)的軟硬件產(chǎn)品或者技術(shù)服務(wù)供應(yīng)商，應(yīng)當(dāng)配合相關(guān)調(diào)查工作。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定：期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。
《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》第五十條規(guī)定：核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)，依法對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令處分有關(guān)人員、撤銷任職資格、暫?；蛘呦拗谱C券期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)等措施；情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告、罰款。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)中電投先融期貨股份有限公司采取出具警示函措施的決定
中電投先融期貨股份有限公司：
經(jīng)查，2022年6月22日11:31，你公司（統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：915000004504066067）CTP次席交易系統(tǒng)運(yùn)維值班人員使用與系統(tǒng)格式不兼容的命令語(yǔ)言在服務(wù)器上進(jìn)行查詢，導(dǎo)致系統(tǒng)出現(xiàn)異常情況。雖經(jīng)排查處置，但故障未得到有效解決。當(dāng)日下午開(kāi)盤(pán)后（自13:32至15:00期間），你公司CTP次席交易系統(tǒng)大連商品交易所委托報(bào)單出現(xiàn)異常，部分客戶交易受到影響。你公司在前述事件發(fā)生后未按規(guī)定及時(shí)向我局報(bào)告，直至15:30才向我局進(jìn)行電話報(bào)告，存在遲報(bào)情形。
你公司上述行為不符合《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》（證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕12號(hào)）第四條及第十八條第一項(xiàng)規(guī)定，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第九十五條、《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第82號(hào)）第三十二條第一款規(guī)定。依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條、《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》第五十條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)深入排查事故原因，制定切實(shí)有效的整改措施，并按規(guī)定對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)。同時(shí)，你公司應(yīng)認(rèn)真汲取事故教訓(xùn)，深刻反思，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，完善內(nèi)部流程，加強(qiáng)人員培訓(xùn)，采取有效手段提升網(wǎng)絡(luò)安全保障水平。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
重慶證監(jiān)局
2022年8月2日
（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
