昨日，中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局網(wǎng)站公布的《關(guān)于對中通投資有限公司采取出具警示函措施的決定》（〔2022〕21號）顯示，經(jīng)查，中通投資有限公司作為利爾化學(xué)股份有限公司（下稱“利爾化學(xué)”，002258.SZ）持股5%以上股東，2018年7月18日至2021年12月30日，通過集中競價交易方式減持利爾化學(xué)股份累計2704.50萬股，約占總股本的5.13%。2022年1月4日，中通投資有限公司通過利爾化學(xué)披露《簡式權(quán)益變動報告書》。
四川證監(jiān)局判定，中通投資有限公司在減持比例達到已發(fā)行股份的5%時未及時履行報告、公告義務(wù)且未停止減持，超比例減持數(shù)量為70.54萬股，約占總股本的0.13%。上述行為違反了《中華人民共和國證券法》第六十三條第二款、《上市公司收購管理辦法》第十三條第二款的規(guī)定。
根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百七十條第二款和《上市公司收購管理辦法》第七十五條的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對中通投資有限公司采取出具警示函措施，并計入證券期貨市場誠信檔案。
經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，利爾化學(xué)于2008年7月8日在深交所掛牌，截至2022年3月31日，四川久遠投資控股集團有限公司為第一大股東，持股1.36億股，持股比例25.73%，中通投資有限公司為第二大股東，持股5541.13萬股，持股比例10.48%。
利爾化學(xué)年報顯示，中通投資有限公司主要從事市場開發(fā)、信息收集、產(chǎn)品和技術(shù)開發(fā)等。
利爾化學(xué)2022年1月4日披露《簡式權(quán)益變動報告書》稱，中通投資減持利爾化學(xué)主要目的是活去部分投資收益。本次權(quán)益變動前，中通投資持有8304.14萬股股份，占總股本的15.84%，2018年7月18日至2021年12月30日，中通投資累計通過集中競價出售利爾化學(xué)無限售條件流通股2704.50萬股，占總股本的5.13%。本次權(quán)益變動后，中通投資持有利爾化學(xué)無限售條件流通股5599.64萬股，持股比例10.63%。
《中華人民共和國證券法》第六十三條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的情形除外。投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進行報告和公告，在該事實發(fā)生之日起至公告后三日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的情形除外。投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之一，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。違反第一款、第二款規(guī)定買入上市公司有表決權(quán)的股份的，在買入后的三十六個月內(nèi)，對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)。
《上市公司收購管理辦法》第十三條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，抄報該上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)(以下簡稱派出機構(gòu))，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。前述投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。
《中華人民共和國證券法》第一百七十條規(guī)定：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：
（一）對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查；
（二）進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；
（三）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明；或者要求其按照指定的方式報送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料；
（四）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料；
（五）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押；
（六）查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息，可以對有關(guān)文件和資料進行復(fù)制；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人或者其授權(quán)的其他負責(zé)人批準，可以凍結(jié)或者查封，期限為六個月；因特殊原因需要延長的，每次延長期限不得超過三個月，凍結(jié)、查封期限最長不得超過二年；
（七）在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人或者其授權(quán)的其他負責(zé)人批準，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過三個月；案情復(fù)雜的，可以延長三個月；
（八）通知出境入境管理機關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境。為防范證券市場風(fēng)險，維護市場秩序，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。
《上市公司收購管理辦法》第七十五條規(guī)定：上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的信息披露義務(wù)人，未按照本辦法的規(guī)定履行報告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫停或者停止收購等監(jiān)管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對其持有或者實際支配的股份行使表決權(quán)。
以下為原文：
關(guān)于對中通投資有限公司采取出具警示函措施的決定
〔2022〕21號
中通投資有限公司：
經(jīng)查，你公司作為利爾化學(xué)股份有限公司（下稱利爾化學(xué)）持股5%以上股東，2018年7月18日至2021年12月30日，通過集中競價交易方式減持利爾化學(xué)股份累計27,045,004股，約占總股本的5.13%。2022年1月4日，你公司通過利爾化學(xué)披露《簡式權(quán)益變動報告書》。
你公司在減持比例達到已發(fā)行股份的5%時未及時履行報告、公告義務(wù)且未停止減持，超比例減持數(shù)量為705,435股，約占總股本的0.13%。上述行為違反了《中華人民共和國證券法》第六十三條第二款、《上市公司收購管理辦法》第十三條第二款的規(guī)定。
根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百七十條第二款和《上市公司收購管理辦法》第七十五條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函措施，并計入證券期貨市場誠信檔案。你公司應(yīng)吸取教訓(xùn)，杜絕再次發(fā)生類似事件，維護投資者合法權(quán)益。如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 ?
四川證監(jiān)局
2022年7月5日
（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
