證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日披露了福建監(jiān)管局關(guān)于對(duì)東北證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“東北證券”，000686.SZ）晉江世紀(jì)大道證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。 

　　經(jīng)查，東北證券晉江世紀(jì)大道證券營(yíng)業(yè)部個(gè)別員工存在與客戶約定分享投資收益、替客戶辦理證券交易的行為。 

　　證監(jiān)會(huì)福建監(jiān)管局指出，上述違規(guī)行為，反映出上述營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理不到位，未能嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》）第六條第（四）項(xiàng)規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款規(guī)定，證監(jiān)會(huì)福建監(jiān)管局決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。 

　　相關(guān)法規(guī)： 

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第（四）項(xiàng)規(guī)定： 

　　證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求： 

　?。ㄋ模﹪?yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。 

　　第三十二條第一款規(guī)定： 

　　證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。 

　　以下為警示函原文： 

　　關(guān)于對(duì)東北證券股份有限公司晉江世紀(jì)大道證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定 

　　東北證券股份有限公司晉江世紀(jì)大道證券營(yíng)業(yè)部： 

　　經(jīng)查，你營(yíng)業(yè)部個(gè)別員工存在與客戶約定分享投資收益、替客戶辦理證券交易的行為。 

　　上述違規(guī)行為，反映出營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理不到位，未能嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》）第六條第（四）項(xiàng)規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款規(guī)定，我局決定對(duì)你營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。 

　　如果對(duì)本行政監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局

　　2022年6月29日

（來源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）