中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布關(guān)于對(duì)信達(dá)證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定，經(jīng)查，信達(dá)證券存在未完成香港控股平臺(tái)的設(shè)立、返程參股公司建信國(guó)貿(mào)（廈門(mén)）私募基金管理有限公司未完成清理、未按照《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《境外辦法》）的規(guī)定修改境外子公司的公司章程。此外，《境外辦法》給予了長(zhǎng)達(dá)3年的整改時(shí)限，但信達(dá)證券在整改時(shí)限內(nèi)工作進(jìn)展緩慢，對(duì)相關(guān)監(jiān)管承諾事項(xiàng)的作出和執(zhí)行較為隨意，對(duì)監(jiān)管相關(guān)規(guī)定的落實(shí)明顯不夠到位。 

　　信達(dá)證券上述情況違反了《境外辦法》第八條第（二）項(xiàng)、第十三條第一款、第二十七條、第三十七條第一款等規(guī)定，反映出信達(dá)證券合規(guī)管理、內(nèi)部控制存在較大缺陷。 

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條和《境外辦法》第三十二條的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令信達(dá)證券改正，并于收到本決定之日起3個(gè)月內(nèi)向北京證監(jiān)局提交整改報(bào)告。 

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)同日公布的關(guān)于對(duì)祝瑞敏、吳立光采取監(jiān)管談話措施的決定顯示，祝瑞敏作為信達(dá)證券分管境外子公司的高級(jí)管理人員、吳立光作為信達(dá)證券合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。按照《境外辦法》第三十二條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)祝瑞敏、吳立光采取監(jiān)管談話措施。 

　　中證協(xié)網(wǎng)站顯示，祝瑞敏于2019年7月24日在信達(dá)證券股份有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，登記狀態(tài)為正常。 

　　信達(dá)證券網(wǎng)站披露的2021年年度財(cái)務(wù)報(bào)告顯示，祝瑞敏為公司法定代表人及總經(jīng)理。 

　　《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施： 

　　(一)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告； 

　　(二)對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)； 

　　(三)責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果； 

　　(四)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利； 

　　(五)對(duì)證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查； 

　　(六)責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。 

　　證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。 

　　對(duì)證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任。 

　　《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》第八條：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立、收購(gòu)子公司或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： 

　?。ㄒ唬M設(shè)立、收購(gòu)子公司和參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)簽定監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系； 

　?。ǘ┳罱?年未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰，最近 1 年未因治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等原因被采取重大監(jiān)管措施，不存在因涉嫌重大違法違規(guī)行為正在被立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形； 

　?。ㄈ┴?cái)務(wù)狀況及資產(chǎn)流動(dòng)性良好，證券公司凈資產(chǎn)不低于60億元人民幣，證券投資基金管理公司凈資產(chǎn)不低于6億元人民幣；持續(xù)經(jīng)營(yíng)原則滿2年；最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)（如有）持續(xù)符合規(guī)定，且在境外設(shè)立、收購(gòu)子公司和參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)后各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍然符合規(guī)定； 

　?。ㄋ模┓ㄈ酥卫斫Y(jié)構(gòu)健全，風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制完善且能夠有效覆蓋擬在境外設(shè)立、收購(gòu)的子公司和參股的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)； 

　　（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 

　　《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》第十三條：境外子公司不得直接或者間接在境內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)，為境外子公司提供后臺(tái)支持或者輔助等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的活動(dòng)除外。 

　　境外子公司在境內(nèi)設(shè)立機(jī)構(gòu)，從事后臺(tái)支持或者輔助等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可活動(dòng)的，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)事先報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 

　　《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》第二十七條：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立并持續(xù)完善覆蓋境外機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求境外子公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人和風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人每年度結(jié)束后 30 個(gè)工作日內(nèi)，向證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送年度合規(guī)專(zhuān)報(bào)和風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)專(zhuān)報(bào)。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)上述專(zhuān)報(bào)進(jìn)行審查，并簽署審查意見(jiàn)。 

　　《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》第三十二條：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立、收購(gòu)子公司或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，以及對(duì)境外子公司和參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理，違反法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。 

　　《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》第三十七條：本辦法施行前，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)已經(jīng)獲準(zhǔn)設(shè)立、收購(gòu)子公司或者參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在本辦法施行后36個(gè)月內(nèi)，逐步規(guī)范，達(dá)到本辦法的相關(guān)要求。逾期未達(dá)到要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)依法采取行政監(jiān)管措施。其中，對(duì)于已經(jīng)存在的股權(quán)架構(gòu)不符合要求的，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)降低組織架構(gòu)復(fù)雜程度，簡(jiǎn)化法人層級(jí)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案認(rèn)可。 

　　證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得在境外經(jīng)營(yíng)放債或類(lèi)似業(yè)務(wù)。已經(jīng)開(kāi)展上述業(yè)務(wù)的，自本辦法施行之日起，不得新增上述業(yè)務(wù)，存量業(yè)務(wù)到期終結(jié)。 

　　以下為全文： 

　　關(guān)于對(duì)信達(dá)證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定 

　　信達(dá)證券股份有限公司： 

　　經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你公司存在以下行為：一是未完成香港控股平臺(tái)的設(shè)立。二是返程參股公司建信國(guó)貿(mào)（廈門(mén)）私募基金管理有限公司未完成清理。三是未按照《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《境外辦法》）的規(guī)定修改境外子公司的公司章程。此外，《境外辦法》給予了長(zhǎng)達(dá)3年的整改時(shí)限，但你公司在整改時(shí)限內(nèi)工作進(jìn)展緩慢，對(duì)相關(guān)監(jiān)管承諾事項(xiàng)的作出和執(zhí)行較為隨意，對(duì)監(jiān)管相關(guān)規(guī)定的落實(shí)明顯不夠到位。 

　　上述情況違反了《境外辦法》第八條第（二）項(xiàng)、第十三條第一款、第二十七條、第三十七條第一款等規(guī)定，反映出你公司合規(guī)管理、內(nèi)部控制存在較大缺陷。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條和《境外辦法》第三十二條的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令你公司改正，并于收到本決定之日起3個(gè)月內(nèi)向北京證監(jiān)局提交整改報(bào)告。 

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　2022年6月2日 

　　關(guān)于對(duì)祝瑞敏、吳立光采取監(jiān)管談話措施的決定 

　　祝瑞敏、吳立光： 

　　經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)信達(dá)證券股份有限公司存在以下行為：一是未完成香港控股平臺(tái)的設(shè)立。二是返程參股公司建信國(guó)貿(mào)（廈門(mén)）私募基金管理有限公司未完成清理。三是未按照《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《境外辦法》）的規(guī)定修改境外子公司的公司章程。此外，《境外辦法》給予了長(zhǎng)達(dá)3年的整改時(shí)限，但信達(dá)證券股份有限公司整改工作進(jìn)展緩慢，整改積極性不夠；對(duì)相關(guān)監(jiān)管承諾事項(xiàng)的作出和執(zhí)行較為隨意。 

　　上述情況違反了《境外辦法》第八條第（二）項(xiàng)、第十三條第一款、第二十七條、第三十七條第一款等規(guī)定，反映出信達(dá)證券股份有限公司合規(guī)管理、內(nèi)部控制存在較大缺陷。祝瑞敏作為公司分管境外子公司的高級(jí)管理人員、吳立光作為公司合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。按照《境外辦法》第三十二條的規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你們采取監(jiān)管談話措施。請(qǐng)于2022年6月9日15時(shí)0分?jǐn)y帶有效身份證件到我會(huì)（地址:北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈A座17層）接受監(jiān)管談話。 

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　2022年6月2日

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