證監(jiān)會網(wǎng)站昨日披露北京監(jiān)管局關(guān)于對信達證券股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。
經(jīng)查，信達證券在開展ABS業(yè)務(wù)過程中未建立有效的約束制衡機制，ABS業(yè)務(wù)開展環(huán)節(jié)違規(guī)，風(fēng)險管理缺位，部分ABS項目存續(xù)期信息披露不完整。公司投行業(yè)務(wù)合規(guī)人員配備不足、薪酬管理不健全，投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有效性不足，對同類業(yè)務(wù)未執(zhí)行統(tǒng)一標準，合規(guī)檢查和利益沖突審查不規(guī)范。
證監(jiān)會北京監(jiān)管局指出，信達證券上述問題違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》第十八條、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十二條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十三條以及《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第三條、第五條、第二十八條第一款的相關(guān)規(guī)定。
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條第一款、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十六條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，證監(jiān)會北京監(jiān)管局決定對信達證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
相關(guān)法律法規(guī)：
《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：
(一)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告;
(二)對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人給予譴責(zé);
(三)責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果;
(四)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利;
(五)對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查;
(六)責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)。
證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。
對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報告職責(zé)的，免除責(zé)任。
《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十六條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理，并根據(jù)監(jiān)管需要對資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)開展情況進行檢查。對于違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報告、認定為不適當人選等監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》、《證券投資基金法》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責(zé)令定期報告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。
證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對信達證券股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定
信達證券股份有限公司:
經(jīng)查,你公司在開展ABS業(yè)務(wù)過程中未建立有效的約束制衡機制,ABS業(yè)務(wù)開展環(huán)節(jié)違規(guī),風(fēng)險管理缺位,部分ABS項目存續(xù)期信息披露不完整。公司投行業(yè)務(wù)合規(guī)人員配備不足、薪酬管理不健全,投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有效性不足,對同類業(yè)務(wù)未執(zhí)行統(tǒng)一標準,合規(guī)檢查和利益沖突審查不規(guī)范。上述問題違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》第十八條、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十二條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十三條以及《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第三條、第五條、第二十八條第一款的相關(guān)規(guī)定。
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條第一款、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十六條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定,我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)采取切實有效的整改措施,提升投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有效性,加強ABS業(yè)務(wù)審核,強化合規(guī)風(fēng)險管控,實現(xiàn)合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展。你公司應(yīng)于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服,可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局
2022年4月14日
（來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)）
