中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布北京監(jiān)管局下發(fā)的關(guān)于對(duì)祝瑞敏采取出具監(jiān)管談話監(jiān)管措施的決定（〔2022〕77號(hào)）。 　　北京證監(jiān)局表示，經(jīng)查，信達(dá)證券股份有限公司存在以下問題：公司在開展ABS業(yè)務(wù)過程中未建立有效的約束制衡機(jī)制，ABS業(yè)務(wù)開展環(huán)節(jié)違規(guī)，風(fēng)險(xiǎn)管理缺位，部分ABS項(xiàng)目存續(xù)期信息披露不完整。公司投行業(yè)務(wù)合規(guī)人員配備不足、薪酬管理不健全，投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有...

證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站今日公布了關(guān)于對(duì)信達(dá)證券股份有限公司阜新解放大街證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定[2022]8號(hào)及關(guān)于對(duì)張瑛輝采取出具警示函措施的決定[2022]7號(hào)。 　　決定書顯示，經(jīng)查，遼寧證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)信達(dá)證券股份有限公司阜新解放大街證券營(yíng)業(yè)部存在以下問題：一是營(yíng)業(yè)部原工作人員在任職期間，存在替客戶辦理證券交易的行為；二是對(duì)客戶在電話回訪中反映理財(cái)經(jīng)理承...

證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日披露北京監(jiān)管局關(guān)于對(duì)信達(dá)證券股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。 　　經(jīng)查，信達(dá)證券在開展ABS業(yè)務(wù)過程中未建立有效的約束制衡機(jī)制，ABS業(yè)務(wù)開展環(huán)節(jié)違規(guī)，風(fēng)險(xiǎn)管理缺位，部分ABS項(xiàng)目存續(xù)期信息披露不完整。公司投行業(yè)務(wù)合規(guī)人員配備不足、薪酬管理不健全，投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有效性不足，對(duì)同類業(yè)務(wù)未執(zhí)行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，合規(guī)檢查和利益沖突審查不規(guī)...

中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局網(wǎng)站日前發(fā)布的《深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)招商證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》（行政監(jiān)管措施決定書(2022)47號(hào)）顯示，經(jīng)查，招商證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“招商證券，600999.SH”）在2022年3月14日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在變更管理不完善，應(yīng)急處置不及時(shí)、不到位等問題。上述行為違反了《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第82...

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局網(wǎng)站日前公布的《關(guān)于對(duì)九州期貨有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》（〔2022〕54號(hào)）顯示，經(jīng)查，九州期貨有限公司（以下簡(jiǎn)稱“九州期貨”）存在以下違規(guī)事實(shí)：一是未按公司制度規(guī)定對(duì)部分居間人開展盡職調(diào)查，未對(duì)居間人信息進(jìn)行有效審核；二是未按照公司制度規(guī)定對(duì)部分客戶進(jìn)行回訪。上述問題反映出公司居間人管理存在內(nèi)控缺陷，違反了《期...