中國證監(jiān)會大連監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布對宏信證券有限責(zé)任公司大連玉光街證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定。
決定顯示，經(jīng)查，宏信證券有限責(zé)任公司大連玉光街證券營業(yè)部在新營業(yè)場所開業(yè)前，未按規(guī)定向大連證監(jiān)局申請換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。上述行為違反了《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第九條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第六條的規(guī)定。根據(jù)《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施。
相關(guān)法規(guī)：
《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第九條：分支機(jī)構(gòu)變更營業(yè)場所的，新營業(yè)場所應(yīng)當(dāng)與原營業(yè)場所位于同一城市。新營業(yè)場所開業(yè)前，證券公司應(yīng)當(dāng)向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，并于新營業(yè)場所開業(yè)后，關(guān)閉原營業(yè)場所。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展各項業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)，堅持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：
?。ㄒ唬┏浞至私饪蛻舻幕拘畔?、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。
?。ǘ┖侠韯澐挚蛻纛悇e和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險等級，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。
（三）持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動，及時報告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利。
（四）嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。
?。ㄎ澹┯行Ч芾韮?nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。
?。┘皶r識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實維護(hù)客戶利益，公平對待客戶。
?。ㄆ撸┮婪男嘘P(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。
（八）審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序。
《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十七條：證券公司及其分支機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定的，由中國證監(jiān)會及相關(guān)證監(jiān)局依法采取監(jiān)管措施或者實施行政處罰。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責(zé)令定期報告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。（來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
