證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對(duì)浙江鑫甬生物化工股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定及關(guān)于對(duì)中天國(guó)富證券有限公司及方蔚、趙亮采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。
決定書顯示，經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)浙江鑫甬生物化工股份有限公司（簡(jiǎn)稱“鑫甬生物”）申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的申報(bào)文件存在信息披露嚴(yán)重錯(cuò)誤。按照《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》(證監(jiān)會(huì)令第167號(hào))第七十條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)該公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
而中天國(guó)富證券有限公司及方蔚、趙亮在保薦鑫甬生物首次公開發(fā)行股票并上市過(guò)程中，未勤勉盡責(zé)督促發(fā)行人按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第五條規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定對(duì)中天國(guó)富證券及方蔚、趙亮采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
經(jīng)查詢，鑫甬生物于2021年11月7日披露的招股說(shuō)明書注冊(cè)稿顯示，公司保薦人（主承銷商）為中天國(guó)富證券有限公司，保薦代表人為方蔚、趙亮。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站顯示，方蔚于2017年7月31日在中天國(guó)富證券有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為保薦代表人，目前的登記狀態(tài)為正常。趙亮于2017年2月22日在中天國(guó)富證券有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為保薦代表人，目前的登記狀態(tài)為正常。
《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》(證監(jiān)會(huì)令第167號(hào))第七十條：發(fā)行人及其控股股東和實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，保薦人、承銷商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)執(zhí)業(yè)人員，在股票公開發(fā)行并上市相關(guān)的活動(dòng)中存在其他違反本辦法規(guī)定行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說(shuō)明、責(zé)令定期報(bào)告、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等監(jiān)管措施，或者采取證券市場(chǎng)禁入的措施。
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條： 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員違反本辦法，未誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對(duì)其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員并報(bào)告結(jié)果、對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員給予譴責(zé)等監(jiān)管措施；依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)浙江鑫甬生物化工股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定
浙江鑫甬生物化工股份有限公司:
經(jīng)查,我會(huì)發(fā)現(xiàn)你公司申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的申報(bào)文件存在信息披露嚴(yán)重錯(cuò)誤。
按照《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》(證監(jiān)會(huì)令第167號(hào))第七十條規(guī)定,我會(huì)決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2022年1月28日
關(guān)于對(duì)中天國(guó)富證券有限公司及方蔚、趙亮采取出具警示函監(jiān)管措施的決定
中天國(guó)富證券有限公司及方蔚、趙亮:
經(jīng)查,我會(huì)發(fā)現(xiàn)你們?cè)诒Ｋ]浙江鑫甬生物化工股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱發(fā)行人)首次公開發(fā)行股票并上市過(guò)程中,未勤勉盡責(zé)督促發(fā)行人按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第五條規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條規(guī)定,我會(huì)決定對(duì)你們采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2022年1月28日
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