中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的四川證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(shū)（〔2021〕75號(hào)）顯示，經(jīng)查，2020年8月28日，盛和資源控股股份有限公司（簡(jiǎn)稱“盛和資源”，600392.SH）召開(kāi)第七屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議2020年半年度報(bào)告，次日披露2020年半年度報(bào)告。
黃平作為公司董事，未出席也未委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議審議公司2020年半年度報(bào)告，未對(duì)該定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第三條、第二十四條的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第五十九條相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)對(duì)黃平采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并計(jì)入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。黃平應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)。
盛和資源控股股份有限公司是上海證券交易所上市公司，是一家全球一流的稀土及相關(guān)產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)和供應(yīng)企業(yè)，是國(guó)家倡導(dǎo)的、稀土行業(yè)具有特色的混合所有制企業(yè)。主要產(chǎn)品包括稀土精礦、稀土氧化物、稀土化合物、稀土金屬、稀土冶金材料、稀土催化材料、鋯英砂、鈦精礦、金紅石等，廣泛應(yīng)用于新能源、新材料、節(jié)能環(huán)保、航空航天、軍工、電子信息等領(lǐng)域。
黃平2020年3月31日至2021年4月21日任盛和資源總經(jīng)理，2020年5月19日至2022年4月24日任公司董事。
《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。
《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第二十四條規(guī)定：公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提出書(shū)面審核意見(jiàn)，說(shuō)明董事會(huì)的編制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映上市公司的實(shí)際情況。
董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無(wú)法保證或者存在異議的，應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表意見(jiàn)，并予以披露。
《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：
?。ㄒ唬┴?zé)令改正；
（二）監(jiān)管談話；
?。ㄈ┏鼍呔竞?；
?。ㄋ模⑵溥`法違規(guī)、不履行公開(kāi)承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布；
?。ㄎ澹┱J(rèn)定為不適當(dāng)人選；
?。┮婪梢圆扇〉钠渌O(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)黃平采取出具警示函措施的決定
黃平：
經(jīng)查，2020年8月28日，盛和資源控股股份有限公司召開(kāi)第七屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議2020年半年度報(bào)告，次日披露2020年半年度報(bào)告。你作為公司董事，未出席也未委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議審議公司2020年半年度報(bào)告，未對(duì)該定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第三條、第二十四條的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第五十九條相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并計(jì)入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
四川證監(jiān)局
2021年12月27日
（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
