證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布關(guān)于對(duì)吳書振、吳雨翹采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)吳書振、吳雨翹存在以下違規(guī)行為：在擔(dān)任廈門雅迅網(wǎng)絡(luò)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市保薦代表人過程中，未勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人銷售回款等事項(xiàng)的核查不充分。

　　吳書振、吳雨翹上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第137號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《保薦辦法》）第四條的規(guī)定。按照《保薦辦法》第六十二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)吳書振、吳雨翹采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　雅迅網(wǎng)絡(luò)曾于2019年5月23日披露招股書，保薦機(jī)構(gòu)為中信建投證券股份有限公司，保薦代表人為吳書振、吳雨翹。

　　2020年4月，證監(jiān)會(huì)公布《關(guān)于對(duì)廈門雅迅網(wǎng)絡(luò)股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》，經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)雅迅網(wǎng)絡(luò)在申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市過程中，存在軟件研發(fā)收入確認(rèn)缺乏充分依據(jù)、銷售發(fā)貨時(shí)間與出庫時(shí)間矛盾、部分客戶銷售回款資金來源于發(fā)行人或其關(guān)聯(lián)方、高管通過員工借款或供應(yīng)商付款方式間接占用發(fā)行人資金等問題。

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第137號(hào)）第四條：保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條：對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件中無證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員專業(yè)意見支持的內(nèi)容，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獲得充分的盡職調(diào)查證據(jù)，在對(duì)各種證據(jù)進(jìn)行綜合分析的基礎(chǔ)上對(duì)發(fā)行人提供的資料和披露的內(nèi)容進(jìn)行獨(dú)立判斷，并有充分理由確信所作的判斷與發(fā)行人申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件的內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異。

　　以下為全文：

　　關(guān)于對(duì)吳書振、吳雨翹采取出具警示函措施的決定

　　吳書振、吳雨翹：

　　經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你們存在以下違規(guī)行為：在擔(dān)任廈門雅迅網(wǎng)絡(luò)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市保薦代表人過程中，未勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人銷售回款等事項(xiàng)的核查不充分。

　　上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第137號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《保薦辦法》）第四條的規(guī)定。按照《保薦辦法》第六十二條的規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你們采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會(huì)

　　2021年12月20日

（來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）