中國人民銀行濟南分行網(wǎng)站昨日公布的日照市中心支行行政處罰信息公示表（日銀罰字〔2021〕第3號、4號）顯示，日照銀行股份有限公司金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)存在虛報、瞞報；個別單位和個人銀行結(jié)算賬戶開立未按規(guī)定期限在人民幣銀行結(jié)算賬戶管理系統(tǒng)備案；未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、報送大額交易報告或者可疑交易報告。人民銀行日照市中心支行對其警告，罰款99萬元。
袁玲玲對日照銀行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、報送大額交易報告或者可疑交易報告違法行為負直接責(zé)任。人民銀行日照市中心支行對其處3萬元罰款。
根據(jù)《山東銀監(jiān)局關(guān)于核準袁玲玲等高級管理人員任職資格的批復(fù)》（魯銀監(jiān)準〔2018〕90號），2018年3月29日，中國銀監(jiān)會山東監(jiān)管局核準袁玲玲日照銀行副行長任職資格。
以下為原文：
（來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)）
近日，上海市浦東新區(qū)市場監(jiān)督管理局網(wǎng)站發(fā)布行政處罰決定書（滬市監(jiān)浦處〔2021〕152021001959號）。上海科萊博隱形眼鏡有限公司因存在生產(chǎn)、經(jīng)營、使用不符合強制性標準或者不符合經(jīng)注冊或者備案的產(chǎn)品技術(shù)要求的醫(yī)療器械的違法行為，上海市浦東新區(qū)市場監(jiān)督管理局作出了沒收物品的行政處罰。 當事人上?？迫R博隱形眼鏡有限公司于2019年3月20日向韓國美光公...
中國人民銀行重慶營管部網(wǎng)站近日公布的涪陵中心支行行政處罰信息公示表（涪銀罰〔2021〕第3號、4號）顯示，重慶豐都匯豐村鎮(zhèn)銀行有限責(zé)任公司為存款人變更單位結(jié)算賬戶信息后未向人民銀行報告；未按規(guī)定完整、準確地報送大額交易報告要素。中國人民銀行涪陵中心支行對其給予警告，并處24萬元罰款。 謝麗時任重慶豐都匯豐村鎮(zhèn)銀行有限責(zé)任公司營運副行長，對重慶豐...
近日，中國人民銀行太原中心支行披露了大同市中支行政處罰信息公示表（同銀罰字〔2021〕第 2號）。 公示表顯示，大同農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司存在未嚴格落實授權(quán)審批程序在互聯(lián)網(wǎng)計算機保存、使用、傳輸客戶信息，以及漏報投訴數(shù)據(jù)的違法行為。中國人民銀行大同市中心支行對其警告，并處罰款人民幣72.2 萬元。 （來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
12月23日晚間，粵開證券股份有限公司（證券簡稱：粵開證券，證券代碼：830899）公告稱，公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰決定書。粵開證券及相關(guān)責(zé)任人為山東勝通集團有限公司（以下簡稱“勝通集團”）發(fā)行公司債券提供服務(wù)未勤勉盡責(zé)。中國證監(jiān)會決定對粵開證券責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得660萬元，并處以60萬元罰款；對周華、陳峰、田啟云給予警告，并...
央行網(wǎng)站近日公布的中國人民銀行?？谥行闹行姓幜P信息公示表（瓊銀罰字〔2021〕第8號）顯示，海南銀行股份有限公司未按規(guī)定開展客戶風(fēng)險等級劃分、調(diào)整和審核工作；未按照規(guī)定報送可疑交易報告。中國人民銀行?？谥行闹袑ζ淞P款52萬元。 瓊銀罰字〔2021〕第9號顯示，王東海（時任海南銀行股份有限公司法律合規(guī)部總經(jīng)理）對海南銀行股份有限公司以下違法行為...
