央行網(wǎng)站近日公布的中國人民銀行海口中心支行行政處罰信息公示表（瓊銀罰字〔2021〕第8號）顯示，海南銀行股份有限公司未按規(guī)定開展客戶風(fēng)險等級劃分、調(diào)整和審核工作；未按照規(guī)定報送可疑交易報告。中國人民銀行?？谥行闹袑ζ淞P款52萬元。
瓊銀罰字〔2021〕第9號顯示，王東海（時任海南銀行股份有限公司法律合規(guī)部總經(jīng)理）對海南銀行股份有限公司以下違法行為負有責(zé)任：未按規(guī)定開展客戶風(fēng)險等級劃分、調(diào)整和審核工作；未按照規(guī)定報送可疑交易報告。中國人民銀行?？谥行闹袑ζ淞P款3.7萬元。
以下為原文：
（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
中國銀保監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的宜春監(jiān)管分局行政處罰信息公開表（宜銀保監(jiān)罰決字〔2021〕20號）顯示，贛州銀行股份有限公司豐城支行違規(guī)辦理無真實貿(mào)易背景銀行承兌匯票業(yè)務(wù)；貸前調(diào)查不盡職。根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，中國銀保監(jiān)會宜春監(jiān)管分局對其罰款80萬元。 《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條：銀行業(yè)金融機構(gòu)有下列情形...
中國銀保監(jiān)會網(wǎng)站今日公布的連云港銀保監(jiān)分局行政處罰信息公開表（連銀保監(jiān)罰決字〔2021〕23號、24號）顯示，中國人民財產(chǎn)保險股份有限公司連云港市海州支公司虛構(gòu)保險中介業(yè)務(wù)套取費用行為、虛列業(yè)務(wù)宣傳費用，劉嶺對該公司違法違規(guī)行為負管理和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。 連云港銀保監(jiān)分局依據(jù)《中華人民共和國保險法》第一百六十一條、第一百七十條第（一）款，對中國人民財產(chǎn)...
銀保監(jiān)會網(wǎng)站昨日披露的白銀銀保監(jiān)分局行政處罰信息公開表（白銀保監(jiān)罰決字〔2021〕3號）顯示，新華人壽保險股份有限公司（證券簡稱：新華保險，證券代碼：601336.SH）白銀中心支公司編制虛假財務(wù)資料套取費用。 銀保監(jiān)會白銀監(jiān)管分局根據(jù)《中華人民共和國保險法》第一百七十條第一款和第一百七十一條，對新華保險白銀中心支公司給予12萬元罰款的行政處罰，對該公...
銀保監(jiān)會網(wǎng)站今日公布大慶銀保監(jiān)分局行政處罰信息公開表（慶銀保監(jiān)罰決字〔2021〕38號、39號），民生人壽保險股份有限公司大慶中心支公司（以下簡稱“民生人壽大慶中支”）存在未經(jīng)監(jiān)管部門批準變更營業(yè)場所的違法違規(guī)事實，大慶銀保監(jiān)分局依據(jù)《中華人民共和國保險法》第一百六十二條對民生人壽大慶中支罰款5萬元；崔衍欣對民生人壽大慶中支未經(jīng)監(jiān)管部門批準變更營業(yè)...
中國人民銀行成都分行近日公布的行政處罰信息公示表（廣安銀罰字〔2021〕1號）顯示，廣安恒豐村鎮(zhèn)銀行股份有限公司存在格式合同存在對金融消費者不公平、不合理條款；格式合同未以顯著方式明示與金融消費者有重大利害關(guān)系的內(nèi)容；未嚴格落實信息使用授權(quán)審批程序；虛報、瞞報金融統(tǒng)...
