一家老牌期貨公司因?qū)也燃t線遭遇監(jiān)管重罰！
1月16日，深圳證監(jiān)局針對(duì)前海期貨采取三項(xiàng)監(jiān)管措施，暫停期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開(kāi)戶和期貨交易咨詢業(yè)務(wù)、采取責(zé)令改正監(jiān)管措施、對(duì)董事長(zhǎng)黃志華采取監(jiān)管談話。
值得注意的是，此前前海期貨已經(jīng)數(shù)次被罰，但整改始終未到位，仍然存在諸多違規(guī)的情形，此次遭遇監(jiān)管罕見(jiàn)重罰。
被暫停新開(kāi)戶6個(gè)月
1月16日，深圳證監(jiān)局一天之內(nèi)開(kāi)出三張罰單，劍指前海期貨。
經(jīng)查，深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，前海期貨存在多項(xiàng)違規(guī)行為：
一是與關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員等方面未嚴(yán)格分開(kāi)；
二是未對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理；
三是未建立健全公司風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度和流程；
四是未真實(shí)、準(zhǔn)確、完整報(bào)送檢查資料和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
值得注意的是，深圳證監(jiān)局在2023年12月1日下發(fā)《關(guān)于對(duì)前海期貨有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》（行政監(jiān)管措施決定書〔2023〕232號(hào)）后仍有部分不具備期貨交易咨詢資格的從業(yè)人員向客戶提供期貨交易建議。上述情況不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行或者可能損害客戶合法權(quán)益。
深圳證監(jiān)局決定，對(duì)前海期貨采取暫停期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開(kāi)戶和期貨交易咨詢業(yè)務(wù)六個(gè)月的監(jiān)管措施，暫停期間自2024年1月9日至2024年7月8日。
有行業(yè)人士表示，暫停新開(kāi)戶和交易咨詢業(yè)務(wù)6個(gè)月，是對(duì)期貨公司罕見(jiàn)的重罰，只能在存量中展業(yè)，部分業(yè)務(wù)人員或被迫離開(kāi)。
深圳證監(jiān)局指出，前海期貨應(yīng)當(dāng)對(duì)公司治理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、分支機(jī)構(gòu)管控、互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)等方面違規(guī)行為進(jìn)行全面整改，在暫停期間屆滿前提交書面整改報(bào)告。經(jīng)檢查驗(yàn)收通過(guò)，深圳證監(jiān)局依法解除上述暫停期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開(kāi)戶和期貨交易咨詢業(yè)務(wù)措施后，方可重新開(kāi)展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開(kāi)戶和期貨交易咨詢業(yè)務(wù)。
一同被罰的還有前海期貨的董事長(zhǎng)黃志華。深圳證監(jiān)局認(rèn)為黃志華對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)黃志華采取監(jiān)管談話監(jiān)管措施。
中期協(xié)信息顯示，黃志華自2002年起相繼擔(dān)任信達(dá)期貨副總經(jīng)理、中信期貨副總經(jīng)理、中大期貨副總經(jīng)理。他于2017年3月底至2020年11月任前海期貨總經(jīng)理。2020年11月出任董事長(zhǎng)至今。
第三張罰單則是關(guān)于前海期貨報(bào)送的《關(guān)于前海期貨有限公司“凈資本”和“負(fù)債/凈資產(chǎn)”監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo)的報(bào)告》，報(bào)告該公司“凈資本”風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)低于3000萬(wàn)元，“負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例”風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)高于150%，出現(xiàn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情形。
深圳證監(jiān)局決定，對(duì)前海期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，措施自決定書下發(fā)之日起執(zhí)行。前海期貨應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情形進(jìn)行全面整改，整改期限不得超過(guò)20個(gè)工作日。
整改始終未到位
公開(kāi)資料顯示，前海期貨成立于1995年7月，總部于2017年11月遷址深圳前海。
天眼查信息顯示，前海期貨的股東有杭州永潤(rùn)泰經(jīng)貿(mào)發(fā)展有限公司、前海金融控股有限公司、浙江泰融中小企業(yè)金融服務(wù)股份有限公司、同天下投資、深圳華強(qiáng)資管集團(tuán)等多家公司。其中，杭州永潤(rùn)泰是第一大股東，持股比例為46.67%。
實(shí)際上，前海期貨此前已經(jīng)數(shù)次被罰，但整改始終未到位，尤其是在互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷屢現(xiàn)違規(guī)行為。
2023年11月30日，深圳證監(jiān)局點(diǎn)名批評(píng)前海期貨“未對(duì)監(jiān)管現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)問(wèn)題進(jìn)行全面整改”，仍存在多項(xiàng)違規(guī)情形：互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)相關(guān)制度不健全、執(zhí)行不到位，營(yíng)銷廣告具有誘導(dǎo)性、誤導(dǎo)性內(nèi)容，部分不具備期貨交易咨詢資格的從業(yè)人員向客戶提供期貨交易建議，部分從業(yè)人員指導(dǎo)客戶在開(kāi)戶環(huán)節(jié)填寫投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷等。
2023年12月8日，廣東證監(jiān)局披露關(guān)于對(duì)前海期貨廣州分公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，該分公司存在部分從業(yè)人員引導(dǎo)或要求客戶在開(kāi)戶環(huán)節(jié)修改投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷，影響風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果；部分不具備期貨交易咨詢資格的從業(yè)人員，向客戶提供期貨交易建議等違規(guī)情形。
廣東證監(jiān)局要求該分公司應(yīng)立即停止相關(guān)違規(guī)行為并進(jìn)行全面整頓，建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，規(guī)范期貨交易者適當(dāng)性管理和期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，加強(qiáng)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理，切實(shí)保護(hù)期貨交易者合法權(quán)益。
校對(duì)：廖勝超
