近日，四川證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對宏信證券有限責(zé)任公司(簡稱“宏信證券”)采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的監(jiān)管決定，涉及控股股東等不符合監(jiān)管要求、“三會一層”運作不規(guī)范、關(guān)聯(lián)方認定管理不到位等多個公司治理問題。
存在四方面問題
經(jīng)四川證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，宏信證券主要存在四方面問題：一是公司控股股東、第八大股東、實際控制人存在不符合《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》有關(guān)要求的情況；二是“三會一層”存在運作不規(guī)范的情形；三是部分關(guān)聯(lián)方認定和管理不到位；四是公司內(nèi)部控制、合規(guī)管理有效性不足，薪酬管理及績效考核制度不健全且執(zhí)行不到位。
四川證監(jiān)局認為，宏信證券上述問題違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條，《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第七條、第八條、第九條、第十二條、第二十八條，《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第三十四條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十八條等規(guī)定。
按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對宏信證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告的措施。
四川證監(jiān)局強調(diào)，宏信證券應(yīng)自本措施決定作出之日起至股東風(fēng)險化解，每3個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在合規(guī)檢查結(jié)束10個工作日內(nèi)向四川證監(jiān)局報送檢查報告；應(yīng)當采取有效措施進行整改，完善內(nèi)部管理，加強風(fēng)險控制，提升合規(guī)內(nèi)控和風(fēng)險管理水平。
控股股東股權(quán)出現(xiàn)多項凍結(jié)
宏信證券官網(wǎng)顯示，公司前身為和興證券經(jīng)紀有限責(zé)任公司，于2001年8月經(jīng)中國證監(jiān)會批準由四川省的6家信托投資機構(gòu)剝離證券資產(chǎn)合并成立。2012年11月，經(jīng)四川省工商行政管理局核準，公司名稱變更為宏信證券有限責(zé)任公司。
根據(jù)宏信證券2021年年報，宏信證券的第一大股東為四川信托有限公司(簡稱“四川信托”)，持股比例為60.376%，四川信托與宏信證券第八大股東四川宏達(集團)有限公司實際控制人均為劉滄龍，這兩家公司均為民營有限公司。其他股東均為國有股東，其中涼山州發(fā)展(控股)集團有限責(zé)任公司、南充市國有資產(chǎn)投資經(jīng)營有限責(zé)任公司的持股比例均超5%。
2020年，四川信托多個產(chǎn)品爆雷，無法兌付本息。四川銀保監(jiān)局于2020年12月發(fā)布公告稱，四川信托存在將部分固有貸款或信托資金違規(guī)用于相關(guān)股東及其關(guān)聯(lián)方的行為，且在監(jiān)管部門責(zé)令整改后，相關(guān)股東拒不歸還違規(guī)占用的資金。四川信托官網(wǎng)消息顯示，2021年6月，劉滄龍因涉嫌背信運用受托財產(chǎn)罪，已被成都市公安局采取刑事拘留措施。
2021年3月，因涉及公司治理不健全、違規(guī)開展固有貸款及信托業(yè)務(wù)、資金流向股東及其關(guān)聯(lián)方、違規(guī)開展固有貸款業(yè)務(wù)等多項問題，四川信托被四川銀保監(jiān)局處以重罰，合計罰款金額達到3490萬元；2022年3月，四川銀保監(jiān)局再對四川信托實控人劉滄龍及原董事長、總裁、副總裁等17人開出罰單，罰款金額合計785萬元。
宏信證券2021年年報顯示，四川信托持有的宏信證券股權(quán)出現(xiàn)多項凍結(jié)。截至2021年12月31日，四川信托持有宏信證券的股權(quán)凍結(jié)情況達到16項，主要是與地方農(nóng)商行的經(jīng)濟糾紛；四川宏達(集團)有限公司持有宏信證券的股權(quán)也被凍結(jié)，涉及5項糾紛。
公司：業(yè)務(wù)開展及融資受到限制
受困于控股股東的問題，宏信證券的經(jīng)營業(yè)績也受到一定影響。2021年，宏信證券實現(xiàn)營業(yè)收入6.73億元，同比下降8.10%；實現(xiàn)凈利潤為0.94億元，同比下降15.01%。
“在外部市場環(huán)境總體向好情況下，因受特殊因素影響，公司經(jīng)營在過去一年中繼續(xù)面臨諸多困難，在控股股東負面輿情持續(xù)發(fā)酵影響下，監(jiān)管定向嚴管，人員加劇流失，業(yè)務(wù)開展及融資受到限制。在此特殊時期，在董事會領(lǐng)導(dǎo)下，雖經(jīng)過公司經(jīng)營管理層及全體員工的努力，未完成全年預(yù)算目標，但仍實現(xiàn)盈利。”宏信證券在2021年年報中如此坦言。
值得關(guān)注的是，近年來，宏信證券也多次因違規(guī)問題受到監(jiān)管點名。2021年5月，四川證監(jiān)局發(fā)布公告稱，在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)宏信證券存在多項違規(guī)行為，作為中天金融集團股份有限公司(以下簡稱“中天金融”)2019年非公開發(fā)行公司債券的聯(lián)席主承銷商和受托管理人，未按規(guī)定及時取得募集資金專戶對賬單，未及時發(fā)現(xiàn)中天金融募集資金使用不規(guī)范的情況；存在未按《受托管理協(xié)議》約定及時發(fā)布臨時受托管理事務(wù)報告，也未在年度受托管理事務(wù)報告中反映中天金融募集資金使用不規(guī)范的情況等。
此外，四川證監(jiān)局還指出，宏信證券薪酬遞延機制不完善，未合理制定項目主要人員收入遞延支付標準，違反了規(guī)定，決定對宏信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
2022年1月，宏信證券再次因風(fēng)控問題受到四川證監(jiān)局關(guān)注。四川證監(jiān)局指出，宏信證券存在風(fēng)險檢測系統(tǒng)覆蓋風(fēng)險不足、風(fēng)險管理系統(tǒng)有效性不足、壓力測試機制未進行多情景設(shè)置等問題，反映出宏信證券信息技術(shù)系統(tǒng)保障不足，全面風(fēng)險管理體系不完備。四川證監(jiān)局責(zé)令宏信證券改正，并將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注整改情況。（來源： 中國證券報）
