6月21日，銀監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布的遼寧銀監(jiān)局機(jī)關(guān)行政處罰信息公開(kāi)表顯示，中信銀行沈陽(yáng)分行連吃五張罰單，罰款金額總計(jì)100萬(wàn)元。遼寧銀監(jiān)局對(duì)此作出處罰決定的日期為2016年5月12日。
具體如下：
因嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，為實(shí)際控制人發(fā)生變化的企業(yè)簽發(fā)無(wú)真實(shí)貿(mào)易背景銀行承兌匯票，以貼現(xiàn)資金轉(zhuǎn)存保證金，中信銀行沈陽(yáng)分行被罰款20萬(wàn)元。
因嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，為實(shí)際控制人發(fā)生變化的企業(yè)簽發(fā)無(wú)真實(shí)貿(mào)易背景銀行承兌匯票，中信銀行沈陽(yáng)分行被罰款20萬(wàn)元。
因嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，以單位定期存單做保證金簽發(fā)銀行承兌匯票，中信銀行沈陽(yáng)分行被罰款20萬(wàn)元。
因嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，簽發(fā)無(wú)真實(shí)貿(mào)易背景銀行承兌匯票，中信銀行沈陽(yáng)分行被罰款20萬(wàn)元。
嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，滾動(dòng)簽發(fā)銀行承兌匯票，以貼現(xiàn)資金轉(zhuǎn)存保證金，中信銀行沈陽(yáng)分行被罰款20萬(wàn)元。
遼寧銀監(jiān)局機(jī)關(guān)行政處罰信息公開(kāi)表
（中信銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行）
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行政處罰決定書(shū)文號(hào) |
遼銀監(jiān)罰決〔2016〕5號(hào) |
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被處罰當(dāng)事人姓名或名稱(chēng) |
個(gè)人姓名 |
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單位 |
名稱(chēng) |
中信銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行 |
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法定代表人（主要負(fù)責(zé)人）姓名 |
郭琦 |
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主要違法違規(guī)事實(shí)（案由） |
嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，為實(shí)際控制人發(fā)生變化的企業(yè)簽發(fā)無(wú)真實(shí)貿(mào)易背景銀行承兌匯票，以貼現(xiàn)資金轉(zhuǎn)存保證金 |
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行政處罰依據(jù) |
《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條 |
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行政處罰決定 |
處人民幣二十萬(wàn)元罰款 |
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作出處罰決定的機(jī)關(guān)名稱(chēng) |
遼寧銀監(jiān)局 |
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作出處罰決定的日期 |
2016年5月12日 |
遼寧銀監(jiān)局機(jī)關(guān)行政處罰信息公開(kāi)表
（中信銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行）
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行政處罰決定書(shū)文號(hào) |
遼銀監(jiān)罰決〔2016〕7號(hào) |
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被處罰當(dāng)事人姓名或名稱(chēng) |
個(gè)人姓名 |
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單位 |
名稱(chēng) |
中信銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行 |
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法定代表人（主要負(fù)責(zé)人）姓名 |
郭琦 |
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主要違法違規(guī)事實(shí)（案由） |
嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，為實(shí)際控制人發(fā)生變化的企業(yè)簽發(fā)無(wú)真實(shí)貿(mào)易背景銀行承兌匯票 |
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行政處罰依據(jù) |
《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條 |
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行政處罰決定 |
處人民幣二十萬(wàn)元罰款 |
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作出處罰決定的機(jī)關(guān)名稱(chēng) |
遼寧銀監(jiān)局 |
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作出處罰決定的日期 |
2016年5月12日 |
遼寧銀監(jiān)局機(jī)關(guān)行政處罰信息公開(kāi)表
（中信銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行）
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行政處罰決定書(shū)文號(hào) |
遼銀監(jiān)罰決〔2016〕8號(hào) |
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被處罰當(dāng)事人姓名或名稱(chēng) |
個(gè)人姓名 |
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單位 |
名稱(chēng) |
中信銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行 |
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法定代表人（主要負(fù)責(zé)人）姓名 |
郭琦 |
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主要違法違規(guī)事實(shí)（案由） |
嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，以單位定期存單做保證金簽發(fā)銀行承兌匯票 |
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行政處罰依據(jù) |
《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條 |
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行政處罰決定 |
處人民幣二十萬(wàn)元罰款 |
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作出處罰決定的機(jī)關(guān)名稱(chēng) |
遼寧銀監(jiān)局 |
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作出處罰決定的日期 |
2016年5月12日 |
遼寧銀監(jiān)局機(jī)關(guān)行政處罰信息公開(kāi)表
（中信銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行）
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行政處罰決定書(shū)文號(hào) |
遼銀監(jiān)罰決〔2016〕11號(hào) |
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被處罰當(dāng)事人姓名或名稱(chēng) |
個(gè)人姓名 |
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單位 |
名稱(chēng) |
中信銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行 |
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法定代表人（主要負(fù)責(zé)人）姓名 |
郭琦 |
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主要違法違規(guī)事實(shí)（案由） |
嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，簽發(fā)無(wú)真實(shí)貿(mào)易背景銀行承兌匯票 |
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行政處罰依據(jù) |
《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條 |
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行政處罰決定 |
處人民幣二十萬(wàn)元罰款 |
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作出處罰決定的機(jī)關(guān)名稱(chēng) |
遼寧銀監(jiān)局 |
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作出處罰決定的日期 |
2016年5月12日 |
遼寧銀監(jiān)局機(jī)關(guān)行政處罰信息公開(kāi)表
（中信銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行）
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行政處罰決定書(shū)文號(hào) |
遼銀監(jiān)罰決〔2016〕12號(hào) |
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被處罰當(dāng)事人姓名或名稱(chēng) |
個(gè)人姓名 |
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單位 |
名稱(chēng) |
中信銀行股份有限公司沈陽(yáng)分行 |
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法定代表人（主要負(fù)責(zé)人）姓名 |
郭琦 |
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主要違法違規(guī)事實(shí)（案由） |
嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，滾動(dòng)簽發(fā)銀行承兌匯票，以貼現(xiàn)資金轉(zhuǎn)存保證金 |
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行政處罰依據(jù) |
《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條 |
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行政處罰決定 |
處人民幣二十萬(wàn)元罰款 |
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作出處罰決定的機(jī)關(guān)名稱(chēng) |
遼寧銀監(jiān)局 |
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作出處罰決定的日期 |
2016年5月12日 |
