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民生銀行上半年接29張罰單 3000億市值公司風險誰管(9)

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3月14日:濟寧分行辦理無真實貿(mào)易背景的銀行承兌匯票 

  據(jù)銀監(jiān)會3月14日發(fā)布的濟寧銀監(jiān)分局行政處罰信息公開表顯示,中國民生銀行股份有限公司濟寧分行辦理無真實貿(mào)易背景的銀行承兌匯票。 

  中國銀監(jiān)會濟寧監(jiān)管分局對其罰款人民幣十萬元,處罰依據(jù)為《金融違法行為處罰辦法》第十三條。 

  3月17日:上海分行在2012年、2013年未能通過有效的內(nèi)部控制措施發(fā)現(xiàn)并糾正其員工私售行為,內(nèi)部控制嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則 

  據(jù)銀監(jiān)會3月17日發(fā)布的上海銀監(jiān)局行政處罰信息公開表顯示,中國民生銀行股份有限公司上海分行2012年、2013年,該分行未能通過有效的內(nèi)部控制措施發(fā)現(xiàn)并糾正其員工私售行為,內(nèi)部控制嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則。 

  中國銀監(jiān)會上海監(jiān)管局對其責令改正,并處罰款人民幣50萬元,處罰依據(jù)為《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第(五)項。 

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