臺(tái)海網(wǎng)1月23日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)22日發(fā)布《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》，明確了申請(qǐng)首批試點(diǎn)的證券公司條件，包括凈資本50億元以上、分類評(píng)價(jià)為A類、參加過全網(wǎng)測(cè)試等。對(duì)于投資者而言，資產(chǎn)50萬元以上才有可能融資融券。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)取得成效后，證監(jiān)會(huì)將適時(shí)逐步放寬試點(diǎn)條件，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，分期分批地?cái)U(kuò)大試點(diǎn)范圍。

《指導(dǎo)意見》明確，首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)證券公司應(yīng)當(dāng)符合《試點(diǎn)辦法》規(guī)定和以下條件：最近6個(gè)月凈資本均在50億元以上；最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為A類；具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對(duì)較高；已開發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測(cè)試；試點(diǎn)實(shí)施方案通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)；客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施以及證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

“成熟一家，批準(zhǔn)一家。”這位負(fù)責(zé)人說，證監(jiān)會(huì)將嚴(yán)格按照《監(jiān)管條例》、《試點(diǎn)辦法》及上述條件進(jìn)行審批。證券公司是否符合“一參一控”要求，將作為其合規(guī)情況的一部分，證監(jiān)會(huì)在選擇試點(diǎn)券商時(shí)將綜合考慮。

他說，“證監(jiān)會(huì)將根據(jù)市場(chǎng)情況和試點(diǎn)效果，審慎穩(wěn)妥地?cái)U(kuò)大試點(diǎn)范圍，有序推開，使之逐步成為證券公司的常規(guī)業(yè)務(wù)?！弊罱淮巫C券公司分類評(píng)價(jià)為B類以上、凈資本充足的證券公司可以根據(jù)自身實(shí)際情況，按照《試點(diǎn)辦法》的要求進(jìn)行相應(yīng)準(zhǔn)備。

證監(jiān)會(huì)要求，試點(diǎn)證券公司應(yīng)加強(qiáng)客戶的準(zhǔn)入管理，審慎設(shè)定申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)客戶的資質(zhì)條件和資產(chǎn)“門檻”；明確對(duì)申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)客戶在本公司開戶時(shí)間的具體規(guī)定；可根據(jù)市場(chǎng)和客戶情況，適當(dāng)提高融資融券業(yè)務(wù)初始保證金比例，降低可充抵保證金證券的折算率。