9月12日，國家金融監(jiān)督管理總局再度開出重磅罰單。
據《鳳凰WEEKLY財經》統(tǒng)計，包括廣發(fā)銀行、恒豐銀行、中信銀行、光大銀行、建設銀行、民生銀行、招商銀行、中國進出口銀行、華夏理財、信銀理財在內的10家金融機構因相關業(yè)務違規(guī)合計被罰16290萬元。
其中，因相關貸款、票據、保理等業(yè)務管理不審慎，監(jiān)管數(shù)據報送不合規(guī)等，對廣發(fā)銀行股份有限公司罰款6670萬元；對李工凡、陳卉警告并罰款合計10萬元。
因相關貸款、票據、理財?shù)葮I(yè)務管理不審慎，監(jiān)管數(shù)據報送不合規(guī)等，對恒豐銀行股份有限公司罰款6150萬元；對王洋、魏會敏、杜娟、凌勇警告并罰款合計25萬元；對李勇、鄭現(xiàn)中警告。
同日，廣發(fā)銀行在官網公告，此次處罰是基于2023年國家金融監(jiān)督管理總局對本行開展風險管理及內控有效性現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題作出的處理結果。廣發(fā)銀行稱，誠懇接受監(jiān)管部門的處罰決定，已完成處罰相關問題的整改。并以問題整改為契機，認真舉一反三，不斷優(yōu)化長效機制，深化全面風險管理，夯實經營管理發(fā)展根基。
此外，因個別信息系統(tǒng)開發(fā)測試不充分、信息科技外包管理存在不足等等事項，對中國建設銀行股份有限公司罰款290萬元；
因信息科技外包管理存在不足、監(jiān)管數(shù)據錯報等事項，對中國光大銀行股份有限公司罰款430萬元；
因理財回表資產風險分類不準確、同業(yè)投資投后管理不到位等事項，對中信銀行股份有限公司罰款550萬元；
因國別風險管理不到位、薪酬支付管理不到位等事項，對中國進出口銀行罰款130萬元；
因系統(tǒng)使用管控不到位、基礎軟件版本管理不足、生產運維管理不嚴等，對中國民生銀行股份有限公司罰款590萬元；
因數(shù)據安全管理不到位，對招商銀行股份有限公司警告并罰款60萬元。
此外，有兩家理財公司也被行政處罰。
具體包括，因理財產品名稱不規(guī)范、理財產品投資比例不符合監(jiān)管要求等事項，對信銀理財有限責任公司罰款220萬元；因投資運作不規(guī)范，系統(tǒng)管控不到位，監(jiān)管數(shù)據報送不合規(guī)等，對華夏理財有限責任公司罰款1200萬元。對王濤、張志濤警告并罰款合計10萬元。（鳳凰WEEKLY財經）
