近日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局青島監(jiān)管局發(fā)布的行政處罰信息顯示，陸家嘴國(guó)際信托有限公司(以下簡(jiǎn)稱“陸家嘴信托”)存在關(guān)聯(lián)交易管理不到位等多項(xiàng)違法違規(guī)行為，對(duì)其罰款420萬元。

對(duì)此，《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者嘗試致電陸家嘴信托進(jìn)行采訪，截至發(fā)稿暫未能取得聯(lián)系。

處罰信息顯示，陸家嘴信托的違法違規(guī)行為包括關(guān)聯(lián)交易管理不到位，信托項(xiàng)目管理嚴(yán)重不審慎，證券投資信托產(chǎn)品違反監(jiān)管規(guī)定，固有資產(chǎn)五級(jí)分類不準(zhǔn)確，以及產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)信息披露不及時(shí)等。

除了罰款420萬元，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局青島監(jiān)管局對(duì)時(shí)任公司副總經(jīng)理許丹健給予警告并罰款人民幣10萬元，對(duì)時(shí)任總經(jīng)理助理兼風(fēng)險(xiǎn)管理中心總經(jīng)理孫陽(yáng)、時(shí)任結(jié)構(gòu)金融部副總經(jīng)理（主持工作）鐘小云、時(shí)任理財(cái)經(jīng)理俞曉蕾給予警告。

記者進(jìn)一步梳理后發(fā)現(xiàn)，陸家嘴信托近年來頻收大額罰單。2024年4月初，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局青島監(jiān)管局行政處罰信息公開表（青國(guó)金罰決字〔2024〕20號(hào)）顯示，陸家嘴信托因信息披露不全面、不真實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)揭示不充分被罰款30萬元。時(shí)任陸家嘴信托運(yùn)營(yíng)部總經(jīng)理婁佩琍和時(shí)任信托業(yè)務(wù)三部總經(jīng)理?xiàng)铎o因?qū)ι鲜鲞`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被予以警告。

2024年4月30日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局發(fā)布的（金罰決字〔2024〕3號(hào)）顯示，陸家嘴信托因報(bào)送監(jiān)管部門的報(bào)告報(bào)表不真實(shí)、關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易數(shù)據(jù)不真實(shí)、以投資名義向不滿足“四三二”要求的房地產(chǎn)項(xiàng)目融資、未按約定用途使用信托貸款、信托資金挪用于繳納土地出讓金、信托產(chǎn)品信息披露不審慎、違規(guī)接受保險(xiǎn)資金投資事務(wù)管理類信托計(jì)劃等七項(xiàng)違法違規(guī)行為，被國(guó)家金融監(jiān)督管理總局罰款420萬元。

官網(wǎng)資料顯示，陸家嘴信托是上海陸家嘴金融發(fā)展有限公司控股的法人信托機(jī)構(gòu)，2012年2月經(jīng)原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)重新登記。公司注冊(cè)地位于青島，并在上海、北京、廣州等地布局團(tuán)隊(duì)，業(yè)務(wù)開展遍布全國(guó)，深耕上海、青島“雙主場(chǎng)”。

從年報(bào)披露信息來看，除了因違規(guī)被監(jiān)管處罰，公司的營(yíng)收和凈利潤(rùn)近兩年也連續(xù)下滑，2023年的營(yíng)收由16.76億元降至8.42億元，整體營(yíng)收規(guī)模幾乎腰斬；2024年公司的營(yíng)收為7.05億元，凈利潤(rùn)為2.05億元，較2023年的2.37億元進(jìn)一步下滑。（來源：經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)）