中國(guó)證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布《關(guān)于對(duì)中信證券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函措施的決定》和《關(guān)于對(duì)萬繼波采取責(zé)令改正措施的決定》。 

　　萬繼波在中信證券股份有限公司浙江分公司從業(yè)期間，屢次向客戶提供開戶知識(shí)測(cè)評(píng)或風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)答案，提示客戶提高風(fēng)險(xiǎn)承受等級(jí)。 

　　上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第六條第四項(xiàng)、第十條第一款，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第177號(hào)）第三條、第二十九條第二款規(guī)定，以及《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第十一條規(guī)定。 

　　根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第177號(hào)）第三十七條，及《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第二十四條、二十六條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)中信證券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施；對(duì)萬繼波采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。 

　　相關(guān)法規(guī)： 

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求： 

　?。ㄒ唬┏浞至私饪蛻舻幕拘畔?、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信記錄等信息并及時(shí)更新。 

　?。ǘ┖侠韯澐挚蛻纛悇e和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。 

　　（三）持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶交易活動(dòng)，及時(shí)報(bào)告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利。 

　?。ㄋ模﹪?yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。 

　?。ㄎ澹┯行Ч芾韮?nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。 

　?。┘皶r(shí)識(shí)別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶利益，公平對(duì)待客戶。 

　?。ㄆ撸┮婪男嘘P(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。 

　?。ò耍徤髟u(píng)估公司經(jīng)營(yíng)管理行為對(duì)證券市場(chǎng)的影響，采取有效措施，防止擾亂市場(chǎng)秩序。 

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)各部門、各分支機(jī)構(gòu)和各層級(jí)子公司（以下統(tǒng)稱下屬各單位）負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)本單位的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)本單位合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任。 

　　證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)全體工作人員應(yīng)當(dāng)遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。 

　　下屬各單位及工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)及時(shí)向合規(guī)負(fù)責(zé)人報(bào)告。 

　　《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條：向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、本辦法及其他有關(guān)規(guī)定，在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評(píng)估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者，并對(duì)違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任。 

　　《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十九條：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定適當(dāng)性內(nèi)部管理制度，明確投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等，嚴(yán)格按照內(nèi)部管理制度進(jìn)行分類、分級(jí)，定期匯總分類、分級(jí)結(jié)果，并對(duì)每名投資者提出匹配意見。 

　　經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定并嚴(yán)格落實(shí)與適當(dāng)性內(nèi)部管理有關(guān)的限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查、評(píng)估與銷售隔離等風(fēng)控制度，以及培訓(xùn)考核、執(zhí)業(yè)規(guī)范、監(jiān)督問責(zé)等制度機(jī)制，不得采取鼓勵(lì)不適當(dāng)銷售的考核激勵(lì)措施，確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。 

　　以下為原文： 

　　關(guān)于對(duì)中信證券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函措施的決定 

　　中信證券股份有限公司浙江分公司： 

　　經(jīng)查，你公司部分員工在從業(yè)期間，存在屢次向客戶提供開戶知識(shí)測(cè)評(píng)或風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)答案，提示客戶提高風(fēng)險(xiǎn)承受等級(jí)的行為。 

　　上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第六條第四項(xiàng)、第十條第一款以及《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第177號(hào)）第三條、第二十九條第二款規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三十二條第一款及《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第177號(hào)）第三十七條規(guī)定，我局決定對(duì)你分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。 

　　如果對(duì)本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。 

　　浙江證監(jiān)局 

　　2024年7月29日 

　　關(guān)于對(duì)萬繼波采取責(zé)令改正措施的決定 

　　萬繼波： 

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你在中信證券股份有限公司浙江分公司從業(yè)期間，屢次向客戶提供開戶知識(shí)測(cè)評(píng)或風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)答案，提示客戶提高風(fēng)險(xiǎn)承受等級(jí)。 

　　以上行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第十條第一款以及《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第十一條規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款及《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第二十四條、二十六條規(guī)定，我局決定對(duì)你采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)切實(shí)增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，規(guī)范展業(yè)行為，杜絕違規(guī)行為再次發(fā)生。 

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　浙江證監(jiān)局 

　　2024年7月29日

（來源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）