臺海網(wǎng)8月2日訊 根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會廈門監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕26號顯示，經(jīng)查，國貿(mào)期貨有限公司晉江營業(yè)部存在委托不符合條件的人員從事居間業(yè)務的情形。江顯斌作為該營業(yè)部負責人，對相關違規(guī)行為負有直接責任，且你存在向客戶介紹他人代為從事期貨交易，并從中收取不正當利益的行為。
上述情形違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十一條和五十六條、《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會令第48號）第十四條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條、《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關情況記入誠信檔案。
（臺海網(wǎng)綜合）
臺海網(wǎng)8月2日訊 根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會廈門監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕25號顯示，因國貿(mào)期貨有限公司對下屬分支機構(gòu)、員工管理不到位，存在個別分支機構(gòu)委托不符合條件的人員從事居間業(yè)務、個別員工向客戶介紹他人代為從事期貨交易并從中收取不正當利益的情形。 上述情...
近日，中國證券報·中證金牛座發(fā)布《上海證監(jiān)局出手！百億私募及總經(jīng)理被罰》，該報道指出，上海保銀私募基金管理有限公司（以下簡稱“保銀投資”）違反了《私募投資基金監(jiān)督管理條例》第二十七條第一款的規(guī)定，決定對保銀投資采取責令改正的監(jiān)督管理措施；對李墨采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。 中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局發(fā)布的《關于對上海保銀私募基金管理有限公司...
臺海網(wǎng)7月19日訊 根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕53號顯示，因福建東亞環(huán)?？萍脊煞萦邢薰荆ㄒ韵潞喎Q東亞股份）未按期披露2023年年度報告,違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第191號,以下簡稱《信息披露管理辦法》)第十二條的規(guī)...
臺海網(wǎng)7月19日訊 根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕50號顯示，因福建東水食品股份有限公司未按期披露2023年年度報告,違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第191號,以下簡稱《信息披露管理辦法》)第十二條的規(guī)定。 根據(jù)《信息披露管理...
臺海網(wǎng)7月19日訊 根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會廈門監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕22號-23號顯示， 經(jīng)查，廈門鷹君生態(tài)農(nóng)業(yè)發(fā)展股份有限公司（以下簡稱鷹君股份或公司）存在以下問題： 一、未按期披露年度報告 截至2024年4月30日，鷹君股份未按期編制并披露2023年年度報告，違反了...
