日前，光大證券廣東分公司及多位從業(yè)人員收到來自廣東證監(jiān)局出具的六張罰單。廣東證監(jiān)局公告顯示，光大證券廣東分公司管理的云浮新興荔園路證券營業(yè)部存在員工協(xié)助客戶出借證券賬戶、違規(guī)承諾承擔(dān)損失、未及時報告客戶集體投訴等重大事項(xiàng)等多個違規(guī)行為。 　　具體來看，一是原負(fù)責(zé)人張林開、員工李國新、葉鎮(zhèn)華等人協(xié)助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，向...

中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱“交易商協(xié)會”）日前發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)銀行間債券市場發(fā)行業(yè)務(wù)規(guī)范有關(guān)事項(xiàng)的通知》（以下簡稱《通知》），明確承銷機(jī)構(gòu)開展余額包銷應(yīng)當(dāng)報價公允、程序合規(guī)，并嚴(yán)格按照發(fā)行文件披露的方式確定余額包銷利率。余額包銷規(guī)模不得擠占有效申購?fù)顿Y者認(rèn)購規(guī)模，余額包銷申購利率不得低于投資者有效申購利率上限。業(yè)內(nèi)專家表示，新...

6月5日，中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱“交易商協(xié)會”）公布的自律處分信息顯示，吉林銀行、光大證券、億聯(lián)銀行在債務(wù)融資過程中存在違規(guī)，經(jīng)自律處分會議審議，分別對三家金融機(jī)構(gòu)予以通報批評，并責(zé)令全面整改。 　　交易商協(xié)會自律處分信息顯示，吉林銀行作為四平市城市發(fā)展投資控股有限公司（以下簡稱“四平城投”）相關(guān)債務(wù)融資工具的投資人，在債務(wù)融資工...

近期，交易商協(xié)會在債務(wù)融資工具違規(guī)“自融”的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，北方國際信托股份有限公司、中海外鉅融資產(chǎn)管理集團(tuán)有限公司、長城國瑞證券有限公司、渤海證券股份有限公司、國聯(lián)證券股份有限公司、國融證券股份有限公司、國海證券股份有限公司在相關(guān)債務(wù)融資工具的發(fā)行和交易環(huán)節(jié)涉嫌存在違規(guī)行為。依據(jù)《銀行間債券市場自律處分規(guī)則》，交易商協(xié)會對7家機(jī)構(gòu)啟動自律調(diào)查...

一周之內(nèi)，中國銀行間市場交易商協(xié)會（簡稱“交易商協(xié)會”）對3家機(jī)構(gòu)啟動自律調(diào)查，對5家金融機(jī)構(gòu)及個人予以相應(yīng)自律處分?！督?jīng)濟(jì)參考報》記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，截至5月13日，年內(nèi)已經(jīng)有包括建設(shè)銀行、中國進(jìn)出口銀行、工商銀行在內(nèi)的8家金融機(jī)構(gòu)被交易商協(xié)會啟動自律調(diào)查，遠(yuǎn)超去年同期。 　　交易商協(xié)會近日表示，下一步將繼續(xù)加強(qiáng)銀行間市場交易自律管理，制定完善相關(guān)自...