臺(tái)海網(wǎng)2024年2月21日訊 國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站近日公布的行政處罰決定書（京金罰決字〔2024〕7號(hào)）顯示，因未履行謹(jǐn)慎勤勉業(yè)務(wù)，應(yīng)收賬款真實(shí)性審查以及資金監(jiān)控失職，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局北京監(jiān)管局作出行政處罰，對(duì)英大國(guó)際信托有限責(zé)任公司罰款合計(jì)100萬(wàn)元，對(duì)劉金洲（時(shí)任信托業(yè)務(wù)三部總經(jīng)理）處以警告，對(duì)王濤（時(shí)任北京業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)證券化工作團(tuán)隊(duì)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人）處以警告。
行政處罰依據(jù)：《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條、第四十八條及相關(guān)審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則。
（臺(tái)海網(wǎng)綜合）
據(jù)國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站消息，重慶九龍坡民泰村鎮(zhèn)銀行股份有限公司(下稱：重慶九龍坡民泰村鎮(zhèn)銀行)被罰款90萬(wàn)元，時(shí)任重慶九龍坡民泰村鎮(zhèn)銀行華巖支行行長(zhǎng)齊瑯被警告。 國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站截圖 行政處罰決定書顯示，重慶九龍坡民泰村鎮(zhèn)銀行主要違法違規(guī)事實(shí)包括：貸款資金回流借款人關(guān)聯(lián)企業(yè)；票據(jù)業(yè)務(wù)貸前調(diào)查未盡職、貿(mào)易背景真實(shí)性審查未盡職；...
近日，英大國(guó)際信托有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱英大國(guó)際信托）因未履行謹(jǐn)慎勤勉業(yè)務(wù)，應(yīng)收賬款真實(shí)性審查以及資金監(jiān)控失職被罰款合計(jì)100萬(wàn)元。 此外，根據(jù)國(guó)家金融監(jiān)督管理總局北京監(jiān)管局行政處罰信息公開(kāi)表，英大國(guó)際信托時(shí)任信托業(yè)務(wù)三部總經(jīng)理劉金州；時(shí)任北京業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)證券化工作團(tuán)隊(duì)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人王濤被警告。 官網(wǎng)介紹，英大國(guó)際信托成立于1987年3月，是經(jīng)原中國(guó)銀行...
近日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局北京監(jiān)管局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，上海浦東發(fā)展銀行北京分行因現(xiàn)金清分外包風(fēng)險(xiǎn)管控存在重大缺陷；現(xiàn)金清分外包活動(dòng)監(jiān)督檢查失職；現(xiàn)金管理活動(dòng)嚴(yán)重不審慎，被罰款合計(jì)150萬(wàn)元；作出處罰決定的日期為2024年2月6日。 （來(lái)源：中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)）
近日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局北京監(jiān)管局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，華夏銀行北京分行因個(gè)人經(jīng)營(yíng)性貸款管理不到位，資金被挪用；個(gè)人農(nóng)業(yè)擔(dān)保貸款存貸掛鉤；流動(dòng)資金貸款貸后管理不到位，資金被挪用；房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)貸款管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則；采用不正當(dāng)手段發(fā)放貸款；保險(xiǎn)銷售行為可...
福建泉州市生態(tài)環(huán)境局近日對(duì)福建冠榕恒勞務(wù)有限公司違反環(huán)保管理?xiàng)l例的行為依法作出罰款23.25萬(wàn)元的行政處罰，信息如下： （來(lái)源：瀟湘晨報(bào)）
