國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站近日公布的中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)萍鄉(xiāng)監(jiān)管分局2022年第24號(hào)行政處罰信息公開(kāi)表顯示，江西銀行股份有限公司萍鄉(xiāng)分行貼現(xiàn)資金回流出票人。中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)萍鄉(xiāng)監(jiān)管分局依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，對(duì)江西銀行股份有限公司萍鄉(xiāng)分行罰款30萬(wàn)元，作出處罰決定的日期為2022年9月1日。
同日公布的萍銀保監(jiān)罰決字〔2022〕25號(hào)顯示，彭政杰對(duì)江西銀行股份有限公司萍鄉(xiāng)分行貼現(xiàn)資金回流出票人的違法行為負(fù)直接責(zé)任。中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)萍鄉(xiāng)監(jiān)管分局依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，對(duì)彭政杰警告。
萍銀保監(jiān)罰決字〔2022〕26號(hào)顯示，楊潔琴對(duì)江西銀行股份有限公司萍鄉(xiāng)分行貼現(xiàn)資金回流出票人的違法行為負(fù)直接責(zé)任。中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)萍鄉(xiāng)監(jiān)管分局依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，對(duì)楊潔琴警告。
萍銀保監(jiān)罰決字〔2022〕27號(hào)顯示，江西銀行股份有限公司萍鄉(xiāng)蘆溪支行貸款資金被挪作他用。中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)萍鄉(xiāng)監(jiān)管分局依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，對(duì)江西銀行股份有限公司萍鄉(xiāng)蘆溪支行罰款30萬(wàn)元。
萍銀保監(jiān)罰決字〔2022〕28號(hào)顯示，金星對(duì)江西銀行股份有限公司萍鄉(xiāng)蘆溪支行貸款資金被挪作他用的違法行為負(fù)直接責(zé)任。中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)萍鄉(xiāng)監(jiān)管分局依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，對(duì)金星警告。
萍銀保監(jiān)罰決字〔2022〕29號(hào)顯示，江西銀行股份有限公司小企業(yè)信貸中心萍鄉(xiāng)分中心貸款資金被挪作他用。中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)萍鄉(xiāng)監(jiān)管分局依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，對(duì)江西銀行股份有限公司小企業(yè)信貸中心萍鄉(xiāng)分中心罰款30萬(wàn)元。
萍銀保監(jiān)罰決字〔2022〕30號(hào)顯示，張子奇對(duì)江西銀行小企業(yè)信貸中心萍鄉(xiāng)分中心貸款資金被挪作他用的違法行為負(fù)直接責(zé)任。中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)萍鄉(xiāng)監(jiān)管分局依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，對(duì)張子奇警告。
相關(guān)法規(guī)：
《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)其經(jīng)營(yíng)許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
?。ㄒ唬┪唇?jīng)任職資格審查任命董事、高級(jí)管理人員的；
?。ǘ┚芙^或者阻礙非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管或者現(xiàn)場(chǎng)檢查的；
?。ㄈ┨峁┨摷俚幕蛘唠[瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的；
?。ㄋ模┪窗凑找?guī)定進(jìn)行信息披露的；
?。ㄎ澹﹪?yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的；
（六）拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的?！?/p>
《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國(guó)家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施：
?。ㄒ唬┴?zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；
?。ǘ┿y行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；
?。ㄈ┤∠苯迂?fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。
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