中國(guó)證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對(duì)浙江溫州甌海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)核查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)浙江溫州甌海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司存在4項(xiàng)問(wèn)題。
一、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、部分基金產(chǎn)品準(zhǔn)入審核人員未取得基金從業(yè)資格，違反了《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《銷(xiāo)售辦法》）第八條第四項(xiàng)、第三十條第二款的規(guī)定和《關(guān)于實(shí)施〈公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕58號(hào)）第十七條第一款的規(guī)定。
二、未將投資人長(zhǎng)期投資收益等納入分支機(jī)構(gòu)和基金銷(xiāo)售人員考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，違反了《銷(xiāo)售辦法》第三十條第一款的規(guī)定。
三、未及時(shí)向浙江證監(jiān)局報(bào)備基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人離任審查報(bào)告，違反了《基金行業(yè)人員離任審計(jì)及審查報(bào)告內(nèi)容準(zhǔn)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第十條的規(guī)定。
四、未按要求報(bào)備反洗錢(qián)工作相關(guān)材料，違反了《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》（證監(jiān)會(huì)令第68號(hào)，證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)）第二條、第十條、第十二條的規(guī)定。
根據(jù)《銷(xiāo)售辦法》第五十三條、《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)）第十七條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)浙江溫州甌海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
相關(guān)法規(guī)：
《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條：基金銷(xiāo)售相關(guān)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定，法律法規(guī)有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理；法律法規(guī)沒(méi)有規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正、責(zé)令處分有關(guān)人員、責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施，對(duì)相關(guān)主管人員、直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。
《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》第十七條：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守本辦法有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話或責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)浙江溫州甌海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司采取出具警示函措施的決定
浙江溫州甌海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司：
經(jīng)核查，我局發(fā)現(xiàn)你行存在以下問(wèn)題：
一、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、部分基金產(chǎn)品準(zhǔn)入審核人員未取得基金從業(yè)資格，違反了《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《銷(xiāo)售辦法》）第八條第四項(xiàng)、第三十條第二款的規(guī)定和《關(guān)于實(shí)施〈公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕58號(hào)）第十七條第一款的規(guī)定。
二、未將投資人長(zhǎng)期投資收益等納入分支機(jī)構(gòu)和基金銷(xiāo)售人員考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，違反了《銷(xiāo)售辦法》第三十條第一款的規(guī)定。
三、未及時(shí)向我局報(bào)備基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人離任審查報(bào)告，違反了《基金行業(yè)人員離任審計(jì)及審查報(bào)告內(nèi)容準(zhǔn)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第十條的規(guī)定。
四、未按要求報(bào)備反洗錢(qián)工作相關(guān)材料，違反了《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》（證監(jiān)會(huì)令第68號(hào)，證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)）第二條、第十條、第十二條的規(guī)定。
根據(jù)《銷(xiāo)售辦法》第五十三條、《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)）第十七條的規(guī)定，我局決定對(duì)你行采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你行應(yīng)嚴(yán)格對(duì)照相關(guān)法律法規(guī)，健全制度機(jī)制，完善內(nèi)部控制，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，不斷提高基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)合規(guī)水平。
如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2023年7月4日
（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
