昨晚，東北證券(000686.SZ)發(fā)布公告稱，公司于2023年2月6日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書》（證監(jiān)立案字0392023014號(hào)）。因公司在執(zhí)行豫金剛石2016年非公開發(fā)行股票項(xiàng)目中，涉嫌保薦、持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。
東北證券表示，公司將積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)工作，并嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)，目前公司經(jīng)營(yíng)情況正常。 （來源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
財(cái)聯(lián)社12月9日訊（記者 閆軍）上市公司董事長(zhǎng)成為近期監(jiān)管處罰的重點(diǎn)對(duì)象。 12月9日晚間出版?zhèn)髅桨l(fā)布公告稱，公司董事長(zhǎng)楊建軍因涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受遼寧省紀(jì)委監(jiān)委紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。同日，上海電氣發(fā)布公告，公司因未及時(shí)披露相關(guān)重大事件等原因被處罰500萬，董事...
近日，工信部微信公眾號(hào)“工信微報(bào)”發(fā)布消息《工信部通報(bào)47款侵害用戶權(quán)益APP和SDK》。關(guān)于侵害用戶權(quán)益行為的APP通報(bào)（2022年第5批，總第25批）顯示，依據(jù)《個(gè)人信息保護(hù)法》《網(wǎng)絡(luò)安全法》《電信條例》《電信和互聯(lián)網(wǎng)用戶個(gè)人信息保護(hù)規(guī)定》等法律法規(guī)，工信部組織第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)對(duì)群眾關(guān)注的酒店餐飲類、未成年人應(yīng)用類等移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用程序（APP）及第三方軟件開...
證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日披露了福建監(jiān)管局關(guān)于對(duì)東北證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“東北證券”，000686.SZ）晉江世紀(jì)大道證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。 經(jīng)查，東北證券晉江世紀(jì)大道證券營(yíng)業(yè)部個(gè)別員工存在與客戶約定分享投資收益、替客戶辦理證券交易的行為。 證監(jiān)會(huì)福建監(jiān)管局指出，上述違規(guī)行為，反映出上述營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理不到位，未能嚴(yán)格規(guī)范工作人...
控制器被篡改，電動(dòng)自行車可能無法限速；安裝的電池與合格證上不一致……因所售電動(dòng)自行車的配件不符合規(guī)范要求，湖里區(qū)兩家門店近日被禾山市場(chǎng)監(jiān)管所立案查處。 據(jù)悉，禾山市場(chǎng)監(jiān)管所執(zhí)法人員在近日的檢查中，發(fā)現(xiàn)轄區(qū)一家電動(dòng)自行車專賣店內(nèi)，待售的電動(dòng)自行車實(shí)際安裝的電池，并非電動(dòng)自行車經(jīng)3C認(rèn)證的配套電池。執(zhí)法人員表示，該店經(jīng)營(yíng)者的行為已違反《廈門經(jīng)...
3日，贛鋒鋰業(yè)發(fā)布公告稱，公司于2022年7月1日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書》，因涉嫌A股某上市公司股票二級(jí)市場(chǎng)內(nèi)幕交易，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2022年1月24日決定對(duì)公司立案。 贛鋒鋰業(yè)公告稱，上述事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公...
