湯姆貓(300459.SZ)昨晚公告稱，公司于近日收到公司股東王健的函告，獲悉其于近日收到由中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》（浙處罰字[2022]24號）。此前，公司于2020年12月21日對外披露了《關于王健先生收到調(diào)查通知書的公告》，披露了王健因涉嫌股票內(nèi)幕交易被立案調(diào)查的情況。 

　　據(jù)湯姆貓公告，《行政處罰事先告知書》（浙處罰字[2022]24號）顯示，王健涉嫌內(nèi)幕交易浙江金科湯姆貓文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司（原浙江金科文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司，證券簡稱原為金科文化，后變更為湯姆貓，以下簡稱金科文化或公司）股票一案，已由中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局調(diào)查完畢，該局依法擬對王健作出行政處罰。 

　　經(jīng)查明，王健涉嫌違法的事實如下：王健內(nèi)幕交易“金科文化”股票。 

　　內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“王健”賬戶組共賣出“金科文化”股票50,971,157股，成交金額168,217,216.77元，未有買入；扣除王健為履行與興業(yè)證券事先約定的通過賣出“金科文化”股票償還債務承諾而進行的部分交易，“王健”賬戶組利用內(nèi)幕信息賣出“金科文化”股票16,792,057股，成交金額共計52,853,198.37元。 

　　因本案兩個內(nèi)幕信息敏感期存在重疊，分兩個區(qū)間計算違法所得。經(jīng)計算，期間一（2019年12月30日至2020年2月2日），王健內(nèi)幕交易“金科文化”1,6710,000股，成交金額52,597,500元，交易虧損2,371,264.8元；期間二（2019年2月3日-2020年4月29日），王健內(nèi)幕交易“金科文化”82,057股，成交金額255,698.37元，交易盈利66,792.03元。合并計算后，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，王健內(nèi)幕交易“金科文化”共虧損2,304,472.77元，避損失敗。 

　　王健作為內(nèi)幕信息知情人，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事與該內(nèi)幕信息有關的證券交易，且不能作出合理說明或者提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息從事相關證券交易活動。王健的上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款和2019年《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2019年《證券法》第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易行為。 

　　根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2019年《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局擬決定：對王健處以300萬元罰款。 

　　行政處罰事先告知書指出，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第四十五條、第六十三條、第六十四條及《中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證規(guī)則》相關規(guī)定，就中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局擬對王健實施的行政處罰，王健享有陳述、申辯和要求聽證的權(quán)利。王健提出的事實、理由和證據(jù)，經(jīng)中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局復核成立的，中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局將予以采納。如果王健放棄陳述、申辯和聽證的權(quán)利，中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局將按照上述事實、理由和依據(jù)作出正式的行政處罰決定。（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）