中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布了廣東監(jiān)管局行政處罰決定書〔2022〕12號(hào)。決定書顯示，廣東奧馬電器股份有限公司（以下簡稱：奧馬電器，股票簡稱：ST奧馬，股票代碼：002668.SZ）前實(shí)控人趙國棟隱瞞違規(guī)擔(dān)保，被廣東監(jiān)管局處以100萬元的罰款。
根據(jù)決定書，趙某棟作為廣東奧馬電器股份有限公司（以下簡稱奧馬電器）2015年11月至2021年5月期間的實(shí)際控制人，于2020年8月和10月在未告知奧馬電器并征得奧馬電器其他董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員同意的情況下，自行組織資金轉(zhuǎn)入奧馬電器全資子公司西藏網(wǎng)金創(chuàng)新投資有限公司（以下簡稱西藏網(wǎng)金）和全資孫公司山西匯通恒豐科技有限公司（以下簡稱山西匯通）后，私自使用西藏網(wǎng)金和山西匯通公章，將對(duì)應(yīng)資金轉(zhuǎn)為單位定期存單，并分別于2020年8月25日、2020年10月13日和14日以西藏網(wǎng)金1.45億元、山西匯通9億元的單位定期存單為第三方開具銀行承兌匯票提供質(zhì)押擔(dān)保。因趙某棟隱瞞上述事項(xiàng)，奧馬電器未能按規(guī)定在臨時(shí)報(bào)告和2020年年度報(bào)告中進(jìn)行披露。
趙某棟的上述行為違反了《證券法》第七十八條第一款、第二款和第八十條第三款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述的違法行為。
廣東監(jiān)管局決定對(duì)趙某棟處以100萬元的罰款。
中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，奧馬電器前實(shí)際控制人為趙國棟。公司年報(bào)顯示，自2015年12月22日至2021年4月30日任公司董事長，已離任；自2019年3月29日至2021年4月30日任代行董事會(huì)秘書。趙國棟，無境外永久居留權(quán)，清華大學(xué)五道口金融學(xué)院（原中國人民銀行研究生部）EMBA，任公司董事長、董事會(huì)秘書、西藏融通眾金投資有限公司執(zhí)行董事及經(jīng)理、權(quán)益寶（北京）科技有限公司執(zhí)行董事及經(jīng)理、錢包金服（平潭）科技有限公司董事長、錢包投資管理（橫琴）有限公司執(zhí)行董事、長治銀行股份有限公司董事等職。
相關(guān)法規(guī)：
《證券法》第七十八條：發(fā)行人及法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法履行信息披露義務(wù)。
信息披露義務(wù)人披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
證券同時(shí)在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人在境外披露的信息，應(yīng)當(dāng)在境內(nèi)同時(shí)披露。
《證券法》第八十條：發(fā)生可能對(duì)上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司的股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。
前款所稱重大事件包括：
?。ㄒ唬┕镜慕?jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；
?。ǘ┕镜闹卮笸顿Y行為，公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額百分之三十，或者公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；
?。ㄈ┕居喠⒅匾贤?、提供重大擔(dān)?；蛘邚氖玛P(guān)聯(lián)交易，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；
?。ㄋ模┕景l(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；
?。ㄎ澹┕景l(fā)生重大虧損或者重大損失；
?。┕旧a(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；
?。ㄆ撸┕镜亩?、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，董事長或者經(jīng)理無法履行職責(zé)；
?。ò耍┏钟泄景俜种逡陨瞎煞莸墓蓶|或者實(shí)際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化；
?。ň牛┕痉峙涔衫⒃鲑Y的計(jì)劃，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；
（十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效；
?。ㄊ唬┕旧嫦臃缸锉灰婪刚{(diào)查，公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施；
?。ㄊ﹪鴦?wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
公司的控股股東或者實(shí)際控制人對(duì)重大事件的發(fā)生、進(jìn)展產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將其知悉的有關(guān)情況書面告知公司，并配合公司履行信息披露義務(wù)。
《證券法》第一百九十七條：信息披露義務(wù)人未按照本法規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致發(fā)生上述情形的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。
信息披露義務(wù)人報(bào)送的報(bào)告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致發(fā)生上述情形的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。
以下為原文：
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政處罰決定書
〔2022〕12號(hào)
當(dāng)事人：趙某棟，男，197X年4月出生，住址：北京市順義區(qū)。
依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)趙某棟信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未要求陳述申辯，也未要求舉行聽證會(huì)。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，趙某棟存在以下違法事實(shí)：
趙某棟作為廣東奧馬電器股份有限公司（以下簡稱奧馬電器）2015年11月至2021年5月期間的實(shí)際控制人，于2020年8月和10月在未告知奧馬電器并征得奧馬電器其他董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員同意的情況下，自行組織資金轉(zhuǎn)入奧馬電器全資子公司西藏網(wǎng)金創(chuàng)新投資有限公司（以下簡稱西藏網(wǎng)金）和全資孫公司山西匯通恒豐科技有限公司（以下簡稱山西匯通）后，私自使用西藏網(wǎng)金和山西匯通公章，將對(duì)應(yīng)資金轉(zhuǎn)為單位定期存單，并分別于2020年8月25日、2020年10月13日和14日以西藏網(wǎng)金1.45億元、山西匯通9億元的單位定期存單為第三方開具銀行承兌匯票提供質(zhì)押擔(dān)保。因趙某棟隱瞞上述事項(xiàng)，奧馬電器未能按規(guī)定在臨時(shí)報(bào)告和2020年年度報(bào)告中進(jìn)行披露。
上述違法事實(shí)，有相關(guān)公司公告、銀行賬戶資料、財(cái)務(wù)憑證、相關(guān)情況說明、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
趙某棟的上述行為違反了《證券法》第七十八條第一款、第二款和第八十條第三款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述的違法行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，我局決定：
對(duì)趙某棟處以100萬元的罰款。
當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號(hào)7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2022年8月11日
（來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
