中國銀保監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的中國銀保監(jiān)會江西監(jiān)管局2022年第30號行政處罰信息公開表（贛銀保監(jiān)罰決字〔2022〕30號）顯示，雪松國際信托股份有限公司違規(guī)投資設立非金融子公司并開展關聯(lián)交易；未有效履行管理職責；違規(guī)發(fā)放自有資金貸款且關聯(lián)交易未報告；違規(guī)向地方政府提供融資及接受地方政府擔保。中國銀保監(jiān)會江西監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十五條、第四十六條，對雪松國際信托股份有限公司罰款440萬元。
同日公布的贛銀保監(jiān)罰決字〔2022〕31號顯示，裘強對雪松國際信托股份有限公司違規(guī)投資設立非金融子公司并開展關聯(lián)交易、未有效履行管理職責、違規(guī)發(fā)放自有資金貸款且關聯(lián)交易未報告的違法行為負直接責任。中國銀保監(jiān)會江西監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，對裘強警告，禁止終身從事銀行業(yè)工作。
贛銀保監(jiān)罰決字〔2022〕32號顯示，易勤華對雪松國際信托股份有限公司違規(guī)投資設立非金融子公司并開展關聯(lián)交易、未有效履行管理職責、違規(guī)發(fā)放自有資金貸款且關聯(lián)交易未報告的違法行為負直接責任。中國銀保監(jiān)會江西監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，對易勤華警告，處15萬元罰款。
贛銀保監(jiān)罰決字〔2022〕33號顯示，周躍明對雪松國際信托股份有限公司違規(guī)向地方政府提供融資及接受地方政府擔保的違法行為負直接責任。中國銀保監(jiān)會江西監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，對周躍明警告，處5萬元罰款。
贛銀保監(jiān)罰決字〔2022〕34號顯示，鄭華對雪松國際信托股份有限公司違規(guī)投資設立非金融子公司并開展關聯(lián)交易、未有效履行管理職責的違法行為負直接責任。中國銀保監(jiān)會江西監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，對鄭華警告，處10萬元罰款。
贛銀保監(jiān)罰決字〔2022〕35號顯示，章明明對雪松國際信托股份有限公司違規(guī)投資設立非金融子公司并開展關聯(lián)交易、未有效履行管理職責的違法行為負直接責任。中國銀保監(jiān)會江西監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，對章明明警告。
贛銀保監(jiān)罰決字〔2022〕36號顯示，劉磊對雪松國際信托股份有限公司違規(guī)投資設立非金融子公司并開展關聯(lián)交易、未有效履行管理職責的違法行為負直接責任。中國銀保監(jiān)會江西監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，對劉磊警告。
贛銀保監(jiān)罰決字〔2022〕37號顯示，張新辰對雪松國際信托股份有限公司違規(guī)向地方政府提供融資及接受地方政府擔保的違法行為負直接責任。中國銀保監(jiān)會江西監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，對張新辰警告。
相關法規(guī)：
《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十五條：銀行業(yè)金融機構(gòu)有下列情形之一，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)責令改正，有違法所得的，沒收違法所得，違法所得五十萬元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處五十萬元以上二百萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴重或者逾期不改正的，可以責令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：
（一）未經(jīng)批準設立分支機構(gòu)的；
?。ǘ┪唇?jīng)批準變更、終止的；
?。ㄈ┻`反規(guī)定從事未經(jīng)批準或者未備案的業(yè)務活動的；
?。ㄋ模┻`反規(guī)定提高或者降低存款利率、貸款利率的。
《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條：銀行業(yè)金融機構(gòu)有下列情形之一，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)責令改正，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴重或者逾期不改正的，可以責令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：
（一）未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級管理人員的；
?。ǘ┚芙^或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查的；
?。ㄈ┨峁┨摷俚幕蛘唠[瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的；
?。ㄋ模┪窗凑找?guī)定進行信息披露的；
?。ㄎ澹﹪乐剡`反審慎經(jīng)營規(guī)則的；
?。┚芙^執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。
《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條：銀行業(yè)金融機構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國家有關銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施：
?。ㄒ唬┴熈钽y行業(yè)金融機構(gòu)對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分；
（二）銀行業(yè)金融機構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告，處五萬元以上五十萬元以下罰款；
?。ㄈ┤∠苯迂撠煹亩?、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。
以下為原文：
（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
