證監(jiān)會四川證監(jiān)局網(wǎng)站今日披露了關(guān)于對魏寶康采取出具警示函措施的決定。2019年12月9日起，魏寶康擔(dān)任四川金石亞洲醫(yī)藥股份有限公司（以下簡稱“金石亞藥”，300434.SZ）總經(jīng)理，2020年11月18日起兼任公司董事長。
經(jīng)查，魏寶康配偶何花萍于2021年12月22日至2022年4月26日期間，通過二人名下證券賬戶交易“金石亞藥”股票。其中何花萍名下證券賬戶于2021年12月22日至2022年1月13日期間累計賣出90,300股，賣出金額935,251元，魏寶康名下證券賬戶于2022年4月26日累計買入1,000股，買入金額7,980元。上述行為構(gòu)成短線交易，違反了《證券法》第四十四條的規(guī)定。
根據(jù)《證券法》第一百七十條第二款規(guī)定，證監(jiān)會四川證監(jiān)局決定對魏寶康采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并計入證券期貨市場誠信檔案。魏寶康應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范股票交易行為，杜絕此類違法行為再次發(fā)生。
《證券法》第四十四條規(guī)定：
上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因購入包銷售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形的除外。
前款所稱董事、監(jiān)事、高級管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。
公司董事會不按照第一款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
公司董事會不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。
《證券法》第一百七十條規(guī)定：
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：
?。ㄒ唬ψC券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查；
?。ǘ┻M(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；
?。ㄈ┰儐柈?dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明；或者要求其按照指定的方式報送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料；
（四）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料；
?。ㄎ澹┎殚?、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押；
?。┎樵儺?dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息，可以對有關(guān)文件和資料進(jìn)行復(fù)制；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封，期限為六個月；因特殊原因需要延長的，每次延長期限不得超過三個月，凍結(jié)、查封期限最長不得超過二年；
（七）在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過三個月；案情復(fù)雜的，可以延長三個月；
（八）通知出境入境管理機關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境。
為防范證券市場風(fēng)險，維護(hù)市場秩序，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。
以下為警示函原文：
關(guān)于對魏寶康采取出具警示函措施的決定
魏寶康：
2019年12月9日起，你擔(dān)任四川金石亞洲醫(yī)藥股份有限公司（以下簡稱金石亞藥或公司）總經(jīng)理，2020年11月18日起兼任公司董事長。經(jīng)查，你配偶何花萍于2021年12月22日至2022年4月26日期間，通過你二人名下證券賬戶交易“金石亞藥”股票。其中何花萍名下證券賬戶于2021年12月22日至2022年1月13日期間累計賣出90,300股，賣出金額935,251元，魏寶康名下證券賬戶于2022年4月26日累計買入1,000股，買入金額7,980元。上述行為構(gòu)成短線交易，違反了《證券法》第四十四條的規(guī)定。根據(jù)《證券法》第一百七十條第二款規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并計入證券期貨市場誠信檔案。你應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范股票交易行為，杜絕此類違法行為再次發(fā)生。
如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
四川證監(jiān)局
2022年7月7日
（來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)）
