近日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布關于對江蘇今世緣酒業(yè)股份有限公司采取出具警示函措施的決定（〔2022〕66號）。經(jīng)查，江蘇今世緣酒業(yè)股份有限公司（簡稱“今世緣”，603369.SH）存在以下違規(guī)行為：

　　今世緣2018年8月30日使用自有閑置資金5000萬元購買委托理財，使得連續(xù)12個月未披露的委托理財余額達55960萬元，占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的10.63%。此后，今世緣繼續(xù)進行委托理財，至2019年6月19日多次達到臨時信息披露標準，但均未履行臨時信息披露義務，直至2019年4月13日、2020年4月29日才分別在2018年年報、2019年年報中披露，并于2021年1月15日進行了補充披露。

　　今世緣未按規(guī)定及時披露委托理財事項的行為，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第二條、第三十條第二款第(二)項、第三十三條第一款的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第五十九條的規(guī)定，現(xiàn)對今世緣采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　今世緣官網(wǎng)顯示，江蘇今世緣酒業(yè)股份有限公司是中國白酒上市公司“十強”企業(yè)，位于淮安，地處漣水，坐落在高溝?，F(xiàn)有員工近4000人，擁有“國緣”“今世緣”“高溝”三大品牌。

　　2021年1月15日，今世緣發(fā)布江蘇今世緣酒業(yè)股份有限公司委托理財公告。委托理財受托方為中國人保資產(chǎn)管理有限公司、華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司、中信信托有限責任公司、上海國際信托有限公司、華夏銀行股份有限公司、重慶國際信托股份有限公司。委托理財金額為18.56億元。

　　委托理財產(chǎn)品名稱為人保資產(chǎn)高收益1號、人保資產(chǎn)信用增強1號、華泰寰益19122號、華泰寰益19142號、華泰紫金投融睿贏7號、華泰紫金投融穩(wěn)進2號、中信富力杭州A1期、中信富力杭州B3期、中信深圳龍崗A1期、上信揚雅債權(quán)、上信萬達地產(chǎn)A4、上信萬達地產(chǎn)B4、龍盈天天理財1號、步步增盈、南京銳晟、重慶信托鵬銳1號、碧桂園蘇韻4號、華泰紫金投融睿贏9號。

　　委托理財期限為信托產(chǎn)品期限為12個月；銀行現(xiàn)金管理產(chǎn)品和資產(chǎn)管理計劃為凈值型產(chǎn)品，可每工作日開放贖回。

　　公司董事會審議通過了《關于授權(quán)對自有閑置資金進行現(xiàn)金管理的的議案》和《關于增加江蘇今世緣投資管理有限公司注冊資本的議案》，同意高管團隊在授權(quán)額度范圍內(nèi)和全資子公司在其《章程》規(guī)定內(nèi)使用自有資金滾動投資。

　　《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第二條規(guī)定：信息披露義務人履行信息披露義務應當遵守本辦法的規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）對首次公開發(fā)行股票并上市、上市公司發(fā)行證券信息披露另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第三十條規(guī)定：上市公司應當制定信息披露事務管理制度。信息披露事務管理制度應當包括：

　?。ㄒ唬┟鞔_上市公司應當披露的信息，確定披露標準；

　?。ǘ┪垂_信息的傳遞、審核、披露流程；

　?。ㄈ┬畔⑴妒聞展芾聿块T及其負責人在信息披露中的職責；

　?。ㄋ模┒潞投聲⒈O(jiān)事和監(jiān)事會、高級管理人員等的報告、審議和披露的職責；

　　（五）董事、監(jiān)事、高級管理人員履行職責的記錄和保管制度；

　　（六）未公開信息的保密措施，內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，內(nèi)幕信息知情人的范圍和保密責任；

　?。ㄆ撸┴攧展芾砗蜁嫼怂愕膬?nèi)部控制及監(jiān)督機制；

　?。ò耍ν獍l(fā)布信息的申請、審核、發(fā)布流程；與投資者、證券服務機構(gòu)、媒體等的信息溝通制度；

　?。ň牛┬畔⑴断嚓P文件、資料的檔案管理制度；

　?。ㄊ┥婕白庸镜男畔⑴妒聞展芾砗蛨蟾嬷贫?；

　?。ㄊ唬┪窗匆?guī)定披露信息的責任追究機制，對違反規(guī)定人員的處理措施。

　　上市公司信息披露事務管理制度應當經(jīng)公司董事會審議通過，報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。

　　《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第三十三條規(guī)定：上市公司應當制定重大事件的報告、傳遞、審核、披露程序。董事、監(jiān)事、高級管理人員知悉重大事件發(fā)生時，應當按照公司規(guī)定立即履行報告義務；董事長在接到報告后，應當立即向董事會報告，并敦促董事會秘書組織臨時報告的披露工作。

　　上市公司應當制定董事、監(jiān)事、高級管理人員對外發(fā)布信息的行為規(guī)范，明確非經(jīng)董事會書面授權(quán)不得對外發(fā)布上市公司未披露信息的情形。

　　《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第五十九條規(guī)定：利用新聞報道以及其他傳播方式對上市公司進行敲詐勒索的，由中國證監(jiān)會責令改正，并向有關部門發(fā)出監(jiān)管建議函，由有關部門依法追究法律責任。

　　以下為原文：

　　江蘇證監(jiān)局關于對江蘇今世緣酒業(yè)股份有限公司采取出具警示函措施的決定

　　江蘇今世緣酒業(yè)股份有限公司：

　　經(jīng)查，你公司存在以下違規(guī)行為：

　　你公司2018年8月30日使用自有閑置資金5000萬元購買委托理財，使得連續(xù)12個月未披露的委托理財余額達55960萬元，占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的10.63%。此后，你公司繼續(xù)進行委托理財，至2019年6月19日多次達到臨時信息披露標準，但均未履行臨時信息披露義務，直至2019年4月13日、2020年4月29日才分別在2018年年報、2019年年報中披露，并于2021年1月15日進行了補充披露。

　　你公司未按規(guī)定及時披露委托理財事項的行為，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第二條、第三十條第二款第(二)項、第三十三條第一款的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第五十九條的規(guī)定，現(xiàn)對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應當認真吸取教訓，加強對證券法律法規(guī)的學習，嚴格履行信息披露義務，杜絕此類事件再次發(fā)生，并在收到本措施15個工作日內(nèi)向我局報送書面報告。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　江蘇證監(jiān)局

　　2022年5月31日

（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）