中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局網站日前發(fā)布的《關于對深圳市達晨創(chuàng)通股權投資企業(yè)（有限合伙）采取出具警示函措施的決定》（〔2022〕64號）顯示，經查，深圳市達晨創(chuàng)通股權投資企業(yè)（有限合伙）作為廣州中望龍騰軟件股份有限公司（以下簡稱“中望軟件”，688083.SH）的股東，于2022年3月23日、3月28日通過集中競價交易方式合計減持中望軟件股票38081股。
但深圳市達晨創(chuàng)通股權投資企業(yè)（有限合伙）未在首次賣出的十五個交易日前披露減持計劃，違反了其在中望軟件《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》中作出的承諾，不符合《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第三條、《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司及其相關方承諾》（證監(jiān)會公告〔2022〕16號）第十二條的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對深圳市達晨創(chuàng)通股權投資企業(yè)（有限合伙）采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
經中國經濟網記者查詢發(fā)現(xiàn)，中望軟件2021年3月11日在上交所掛牌，截至2022年4月8日，深圳市達晨財智創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司-深圳市達晨創(chuàng)通股權投資企業(yè)(有限合伙)為公司第七大股東，持股179.42萬股，持股比例2.9%。
中望軟件2021年3月8日發(fā)布的《中望軟件首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》顯示，深圳市達晨創(chuàng)通股權投資企業(yè)（有限合伙）簡稱“達晨創(chuàng)通”。股東深圳市達晨創(chuàng)通股權投資企業(yè)（有限合伙）承諾：“本企業(yè)自發(fā)行人股票上市之日起12個月內，不轉讓或者委托他人管理本企業(yè)直接和間接持有的公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不得提議由發(fā)行人回購該部分股份；且，就本企業(yè)于2019年10月通過發(fā)行人增資擴股取得的232290股股份（新增股份），自發(fā)行人完成增資擴股工商變更登記手續(xù)之日（即2019年10月11日）起鎖定3年，不得轉讓或者委托他人管理新增股份，也不得提議由發(fā)行人回購新增股份。自發(fā)行人完成若因發(fā)行人進行權益分派等導致本企業(yè)持有的公司股份發(fā)生變化的，本企業(yè)仍將遵守上述承諾。
《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第三條規(guī)定：信息披露義務人應當及時依法履行信息披露義務，披露的信息應當真實、準確、完整，簡明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
信息披露義務人披露的信息應當同時向所有投資者披露，不得提前向任何單位和個人泄露。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
在內幕信息依法披露前，內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進行內幕交易。任何單位和個人不得非法要求信息披露義務人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
證券及其衍生品種同時在境內境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務人在境外市場披露的信息，應當同時在境內市場披露。
《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司及其相關方承諾》（證監(jiān)會公告〔2022〕16號）第十二條規(guī)定：承諾人應當嚴格履行其作出的各項承諾，采取有效措施確保承諾的履行，不得擅自變更或者豁免。
下列承諾不得變更或豁免：
（一）依照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定作出的承諾；
（二）除中國證監(jiān)會明確的情形外，上市公司重大資產重組中按照業(yè)績補償協(xié)議作出的承諾；
?。ㄈ┏兄Z人已明確不可變更或撤銷的承諾。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條規(guī)定：信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會為防范市場風險，維護市場秩序，可以采取以下監(jiān)管措施：
（一）責令改正；
?。ǘ┍O(jiān)管談話；
（三）出具警示函；
?。ㄋ模┴熈罟_說明；
（五）責令定期報告；
（六）責令暫?；蛘呓K止并購重組活動；
?。ㄆ撸┮婪梢圆扇〉钠渌O(jiān)管措施。
以下為原文：
中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書
〔2022〕64號
關于對深圳市達晨創(chuàng)通股權投資企業(yè)（有限合伙）采取出具警示函措施的決定
深圳市達晨創(chuàng)通股權投資企業(yè)（有限合伙）:
經查，你公司作為廣州中望龍騰軟件股份有限公司（以下簡稱中望軟件）的股東，于2022年3月23日、3月28日通過集中競價交易方式合計減持中望軟件股票38,081股。但你公司未在首次賣出的十五個交易日前披露減持計劃，違反了你公司在中望軟件《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》中作出的承諾，不符合《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第三條、《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司及其相關方承諾》（證監(jiān)會公告〔2022〕16號）第十二條的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應切實吸取教訓，認真學習證券法律法規(guī)，嚴格規(guī)范上市公司股份交易行為，采取有效措施杜絕此類行為再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請；也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2022年5月27日
（來源： 中國經濟網）
