上交所上周五下發(fā)了關(guān)于對鄭州安圖生物工程股份有限公司（證券簡稱：安圖生物，603658.SH）及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定。
經(jīng)查明，2022年4月7日，安圖生物披露公告稱，因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，公司全資子公司鄭州安圖科技發(fā)展有限公司（以下簡稱安圖科技）向招商銀行股份有限公司鄭州分行（以下簡稱招商銀行）申請開立金額為8,000萬元的國內(nèi)信用證，用于支付公司貨款。安圖科技于2022年3月31日完成本次融資。公司對上述融資承擔(dān)連帶保證責(zé)任。經(jīng)核實，公司提供擔(dān)保時，擔(dān)保對象安圖科技資產(chǎn)負債率已超過70%，本次對外擔(dān)保達到股東大會審議標準。但公司此前僅以董事會、監(jiān)事會審議方式對安圖科技作出年度擔(dān)保授權(quán)，未就本次擔(dān)保事項履行股東大會決策程序并及時履行信息披露義務(wù)。2022年4月21日，公司披露公告稱，截至2022年4月8日，安圖科技提前歸還上述招商銀行融資，公司的擔(dān)保已實質(zhì)性解除。
上交所指出，安圖生物對外擔(dān)保未按規(guī)定履行股東大會決策程序及信息披露義務(wù)，上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）第2.1.1條、第2.1.7條、第4.1.1條、第6.1.10條等有關(guān)規(guī)定。時任公司財務(wù)總監(jiān)馮超姐（任期2015年11月3日至今）作為公司財務(wù)事項具體負責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，在對外擔(dān)保發(fā)生時，未能及時關(guān)注到擔(dān)保對象資產(chǎn)負債率問題，以致公司未能履行股東大會決策程序，對公司違規(guī)行為負有責(zé)任，其行為違反了《股票上市規(guī)則》第2.1.2條、第4.3.1條等有關(guān)規(guī)定以及在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。
鑒于本次擔(dān)保系對公司全資子公司進行的擔(dān)保，且上述違規(guī)擔(dān)保事項已在較短時間內(nèi)解除，可酌情予以考慮。
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第13.2.2條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》的有關(guān)規(guī)定，上交所上市公司管理一部做出如下監(jiān)管措施決定：對安圖生物及時任財務(wù)總監(jiān)馮超姐予以監(jiān)管警示。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2022年1月修訂）第13.2.1條規(guī)定：
本規(guī)則第1.4條規(guī)定的監(jiān)管對象違反本所相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所可以視情節(jié)輕重，對其單獨或者合并采取監(jiān)管措施或者實施紀律處分。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2022年1月修訂）第13.2.2條規(guī)定：
本所可以根據(jù)本規(guī)則及本所其他規(guī)定采取下列監(jiān)管措施：
?。ㄒ唬┛陬^警示；
?。ǘ婢荆?nbsp;
?。ㄈ┍O(jiān)管談話；
?。ㄋ模┮笙奁诟恼?；
?。ㄎ澹┮蠊_致歉；
（六）要求聘請中介機構(gòu)進行核查并發(fā)表意見；
（七）建議更換相關(guān)任職人員；
（八）暫停投資者賬戶交易；
（九）向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函；
（十）其他監(jiān)管措施。
以下為處罰原文：
關(guān)于對鄭州安圖生物工程股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定
當(dāng)事人：鄭州安圖生物工程股份有限公司，A股證券簡稱：安圖生物；A股證券代碼：603658；
馮超姐，鄭州安圖生物工程股份有限公司時任財務(wù)總監(jiān)。
經(jīng)查明，2022年4月7日，鄭州安圖生物工程股份有限公司（以下簡稱安圖生物或公司）披露公告稱，因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，公司全資子公司鄭州安圖科技發(fā)展有限公司（以下簡稱安圖科技）向招商銀行股份有限公司鄭州分行（以下簡稱招商銀行）申請開立金額為8,000萬元的國內(nèi)信用證，用于支付公司貨款。安圖科技于2022年3月31日完成本次融資。公司對上述融資承擔(dān)連帶保證責(zé)任。經(jīng)核實，公司提供擔(dān)保時，擔(dān)保對象安圖科技資產(chǎn)負債率已超過70%，本次對外擔(dān)保達到股東大會審議標準。但公司此前僅以董事會、監(jiān)事會審議方式對安圖科技作出年度擔(dān)保授權(quán)，未就本次擔(dān)保事項履行股東大會決策程序并及時履行信息披露義務(wù)。2022年4月21日，公司披露公告稱，截至2022年4月8日，安圖科技提前歸還上述招商銀行融資，公司的擔(dān)保已實質(zhì)性解除。
公司對外擔(dān)保未按規(guī)定履行股東大會決策程序及信息披露義務(wù)，上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）第2.1.1條、第2.1.7條、第4.1.1條、第6.1.10條等有關(guān)規(guī)定。時任公司財務(wù)總監(jiān)馮超姐（任期2015年11月3日至今）作為公司財務(wù)事項具體負責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，在對外擔(dān)保發(fā)生時，未能及時關(guān)注到擔(dān)保對象資產(chǎn)負債率問題，以致公司未能履行股東大會決策程序，對公司違規(guī)行為負有責(zé)任，其行為違反了《股票上市規(guī)則》第2.1.2條、第4.3.1條等有關(guān)規(guī)定以及在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。
鑒于本次擔(dān)保系對公司全資子公司進行的擔(dān)保，且上述違規(guī)擔(dān)保事項已在較短時間內(nèi)解除，可酌情予以考慮。
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第13.2.2條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》的有關(guān)規(guī)定，我部做出如下監(jiān)管措施決定：
對鄭州安圖生物工程股份有限公司及時任財務(wù)總監(jiān)馮超姐予以監(jiān)管警示。
公司應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，規(guī)范運作，認真履行信息披露義務(wù)；公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)認真履行忠實、勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運作，并保證公司及時、公平、真實、準確和完整地披露所有重大信息。
上海證券交易所上市公司管理一部
二〇二二年五月十三日
（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
