近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(下稱“中基協(xié)”)發(fā)布關于對深圳前海實盈資產管理有限公司(下稱“前海實盈”)紀律處分決定的公告。
經查，該公司存在以下違規(guī)事實：
第一，向非合格投資者募集資金。協(xié)會接到的投訴信息顯示，前海實盈通過其股東、員工與多位自然人投資者簽署《借款服務協(xié)議書(元元生息)》進行民間借貸，募集金額從10萬、20萬到232萬不等，用于“公司運營、量化技術投資或者基金投資等”。經查，前海實盈因涉嫌非法吸收公眾存款罪已被廣州市公安局天河區(qū)分局經偵大隊立案調查。以上行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募基金監(jiān)管辦法》)第十一條、第十二條和《私募投資基金募集行為管理辦法》 (以下簡稱《募集辦法》)第二十八條的規(guī)定。
第二，向投資者承諾保本保收益。前海實盈及其員工以公告或承諾函的方式向購買其在管產品基石二號私募投資基金(以下簡稱“基石二號”)的投資者承諾最低年化收益。以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第十五條、《募集辦法》第二十四條的規(guī)定。
第三，未按規(guī)定向協(xié)會報告重大事項及更新機構誠信信息。前海實盈在協(xié)會登記的實際控制人及法定代表人為凌山，凌山因詐騙罪被判處有期徒刑13年;經查，前海實盈及其法定代表人何仁杰均已被法院列為失信被執(zhí)行人。前海實盈未向協(xié)會報告上述重大事項及誠信信息。以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十五條、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十二條的規(guī)定。
鑒于以上基本事實、情節(jié)和審理情況，根據(jù)《基金法》第一百一十一條第三項，《私募基金監(jiān)管辦法》 第二十九條，《協(xié)會章程》第六條第三項，《會員管理辦法》 第二十九條，《紀律處分實施辦法(試行)》第五條的規(guī)定，協(xié)會決定作出以下紀律處分：取消前海實盈會員資格，撤銷其管理人登記。
相關法規(guī)：
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條：私募基金應當向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。
投資者轉讓基金份額的，受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應當符合前款規(guī)定。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條：私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：
?。ㄒ唬﹥糍Y產不低于1000萬元的單位；
?。ǘ┙鹑谫Y產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。
前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。
《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十八條：根據(jù)《私募辦法》，私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的機構和個人：
?。ㄒ唬﹥糍Y產不低于1000萬元的機構；
（二）金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。
前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條：私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。
《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十四條：募集機構及其從業(yè)人員推介私募基金時，禁止有以下行為：
?。ㄒ唬┕_推介或者變相公開推介；
?。ǘ┩平椴牧咸摷儆涊d、誤導性陳述或者重大遺漏；
?。ㄈ┮匀魏畏绞匠兄Z投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預期收益”、“預計收益”、“預測投資業(yè)績”等相關內容；
?。ㄋ模┛浯蠡蛘咂嫱平榛?，違規(guī)使用“安全”、“保證”、“承諾”、“保險”、“避險”、“有保障”、“高收益”、“無風險”等可能誤導投資人進行風險判斷的措辭；
?。ㄎ澹┦褂?ldquo;欲購從速”、“申購良機”等片面強調集中營銷時間限制的措辭；
?。┩平榛蚱婀?jié)選少于6個月的過往整體業(yè)績或過往基金產品業(yè)績；
（七）登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
?。ò耍┎捎貌痪哂锌杀刃?、公平性、準確性、權威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關措辭；
?。ň牛阂赓H低同行；
?。ㄊ┰试S非本機構雇傭的人員進行私募基金推介；
?。ㄊ唬┩平榉潜緳C構設立或負責募集的私募基金；
?。ㄊ┓伞⑿姓ㄒ?guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十二條： (一)私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更；
(二)私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執(zhí)行事務合伙人發(fā)生變更；
(三)私募基金管理人分立或者合并；
(四)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為；
(五)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產；
(六)可能損害投資者利益的其他重大事項。
《基金法》第一百一十一條第三項：制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分；
《私募基金監(jiān)管辦法》 第二十九條：基金業(yè)協(xié)會應當制定和實施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為。
會員及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、本辦法規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的，基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重，采取自律管理措施，并通過網(wǎng)站公開相關違法違規(guī)信息。會員及其從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)的，基金業(yè)協(xié)會應當及時報告中國證監(jiān)會。
《協(xié)會章程》第六條第三項：制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分；
《紀律處分實施辦法(試行)》第五條：
本辦法規(guī)定的可以對會員、在基金業(yè)協(xié)會登記機構、產品備案機構實施的紀律處分包括：
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?。ㄋ模├U納違約金；
（五）行業(yè)內譴責；
（六）加入黑名單；
（七）公開譴責；
?。ò耍和Ｊ芾砘蜣k理相關業(yè)務；
（九）要求其他會員暫停與其的業(yè)務；
（十）暫停會員部分權利；
?。ㄊ唬和T資格；
?。ㄊ┏蜂N管理人登記；
?。ㄊ┤∠麜T資格；
?。ㄊ模┗饦I(yè)協(xié)會規(guī)定的其他紀律處分形式。
《紀律處分實施辦法(試行)》第二十四條：被實施紀律處分的會員、在基金業(yè)協(xié)會登記機構、產品備案機構及其從業(yè)人員對紀律處分決定有異議的，可以自紀律處分決定送達之日起二十個工作日內向基金業(yè)協(xié)會提出書面復核申請，說明申請復核的事實、理由和要求。
以下為原文：
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
中基協(xié)處分(2022) 15號
紀律處分決定書
當事人:深圳前海實盈資產管理有限公司(以下簡稱“前海實盈”)根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募基金監(jiān)管辦法》)、《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》(以下簡稱 《協(xié)會章程》)、《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法》(以下簡稱 《會員管理辦法》)和《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會紀律處分實施辦法(試行)》(以下簡稱《紀律處分實施辦法(試行)》)等法律法規(guī)和相關自律規(guī)則，協(xié)會于2022年3月4日向前海實盈下達《紀律處分事先告知書》(中基協(xié)字 (2022) 101號)。前海實盈如對有關擬采取的紀律處分措施存在異議，應當在收到告知書之日起5個工作日內向協(xié)會提交書面申辦意見或聽證申請。前海實盈未在規(guī)定期限內提交相關意見，本案現(xiàn)已審理終結。
一、基本事實
經查，前海實盈存在以下違規(guī)事實:
第一，向非合格投資者募集資金。協(xié)會接到的投訴信息顯示，前海實盈通過其股東、員工與多位自然人投資者簽署《借款服務協(xié)議書(元元生息)》進行民間借貸，募集金額從10萬、20萬到232萬不等，用于“公司運營、量化技術投資或者基金投資等”。經查，前海實盈因涉嫌非法吸收公眾存款罪已被廣州市公安局天河區(qū)分局經偵大隊立案調查。以上行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募基金監(jiān)管辦法》)第十一條、第十二條和《私募投資基金募集行為管理辦法》 (以下簡稱《募集辦法》)第二十八條的規(guī)定。
第二，向投資者承諾保本保收益。前海實盈及其員工以公告或承諾函的方式向購買其在管產品基石二號私募投資基金(以下簡稱“基石二號”)的投資者承諾最低年化收益。以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第十五條、《募集辦法》第二十四條的規(guī)定。
第三，未按規(guī)定向協(xié)會報告重大事項及更新機構誠信信息。前海實盈在協(xié)會登記的實際控制人及法定代表人為凌山，凌山因詐騙罪被判處有期徒刑13年;經查，前海實盈及其法定代表人何仁杰均已被法院列為失信被執(zhí)行人。前海實盈未向協(xié)會報告上述重大事項及誠信信息。以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十五條、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十二條的規(guī)定。
以上事實有裁判文書、基金合同、承諾函等證據(jù)予以確認，事實清楚、證據(jù)充分，足以認定。
二、紀律處分決定
鑒于以上基本事實、情節(jié)和審理情況，根據(jù)《基金法》第一百一十一條第三項，《私募基金監(jiān)管辦法》 第二十九條，《協(xié)會章程》第六條第三項，《會員管理辦法》 第二十九條，《紀律處分實施辦法(試行)》第五條的規(guī)定，協(xié)會決定作出以下紀律處分:
取消前海實盈會員資格，撤銷其管理人登記。
根據(jù)《紀律處分實施辦法(試行)》第二十四條的規(guī)定，如對以上紀律處分決定有異議，當事人可以在收到本決定書之日起20個工作日內向協(xié)會提出書面復核申請，說.明申請復核的事實、理由和要求。復核期間，本紀律處分決定繼續(xù)執(zhí)行。（來源： 中國經濟網(wǎng)）
