近日，深圳證券交易所發(fā)布關(guān)于對上海海原龍投資控股（集團）有限公司及其一致行動人的監(jiān)管函（公司部監(jiān)管函〔2022〕第69號）。上海海原龍投資控股（集團）有限公司（簡稱“上海原龍”）、北京二十一兄弟商貿(mào)有限公司、北京原龍華欣科技開發(fā)有限公司、北京原龍京聯(lián)咨詢有限公司、北京原龍京陽商貿(mào)有限公司、北京原龍京原貿(mào)易有限公司、北京原龍兄弟商貿(mào)有限公司、周原、沈陶、章良德、張少軍通過奧瑞金科技股份有限公司（以下簡稱“奧瑞金”，002701.SZ）于2022年2月24日和3月11日披露的《簡式權(quán)益變動報告書》及其補充公告顯示，作為奧瑞金控股股東及其一致行動人，對公司的持股比例自2019年8月14日至2022年2月22日，從45.29%變動為36.15%，累計權(quán)益變動比例達到9.14%。
上海原龍及其一致行動人未在2020年7月持股比例變動5%時按《上市公司收購管理辦法》第十三條的規(guī)定履行權(quán)益變動義務(wù)。在持股減少超出5%后的4.14%變動中，2.6531%系因公司股本增加導致的持股比例被動減少，1.4495%系因可交換公司債券換股導致。上述行為違反了深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2018年修訂）》第1.4條、第11.8.1條的規(guī)定。深圳證券交易所希望上海原龍及其一致行動人吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
奧瑞金科技股份有限公司是一家集品牌策劃、包裝設(shè)計與制造、灌裝服務(wù)、信息化輔助營銷為核心的綜合包裝解決方案提供商。公司于1994年創(chuàng)立于海南文昌，長期致力于食品飲料金屬包裝產(chǎn)品的研發(fā)、設(shè)計、生產(chǎn)和銷售，在為客戶提供各類食品、飲料產(chǎn)品的包裝制品生產(chǎn)的同時，還可提供包裝設(shè)計、灌裝及二維碼輔助營銷等綜合包裝服務(wù)。
奧瑞金年報顯示，上海原龍投資控股（集團）有限公司為控股股東，持股36.66%。上海原龍董事長、奧瑞金董事長周云杰為實際控制人。
北京二十一兄弟商貿(mào)有限公司、北京原龍華欣科技開發(fā)有限公司、北京原龍京聯(lián)咨詢有限公司、北京原龍京陽商貿(mào)有限公司、北京原龍京原貿(mào)易有限公司、北京原龍兄弟商貿(mào)有限公司為公司控股股東上海原龍的一致行動人。公司董事周原、沈陶通過公司控股股東上海原龍間接持有公司股份。
周原現(xiàn)任奧瑞金副董事長、非獨立董事，沈陶現(xiàn)任奧瑞金總經(jīng)理、非獨立董事，章良德與張少軍現(xiàn)任奧瑞金副總經(jīng)理。
《上市公司收購管理辦法》第十三條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。
前述投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后2 日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。
深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2018年修訂）》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定（以下簡稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”）。
深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2018年修訂）》第11.8.1條規(guī)定：在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到該公司已發(fā)行股份的5%以上的股東及其實際控制人，其擁有權(quán)益的股份變動涉及《證券法》、《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的收購或者股份權(quán)益變動情形的，該股東、實際控制人及其他相關(guān)信息披露義務(wù)人應當按照《證券法》、《上市公司收購管理辦法》等的規(guī)定履行報告和公告義務(wù)，并及時通知公司發(fā)布提示性公告。
公司應當在知悉上述收購或者股份權(quán)益變動時，及時對外發(fā)布公告。
以下為原文：
關(guān)于對上海海原龍投資控股（集團）有限公司及其一致行動人的監(jiān)管函
公司部監(jiān)管函〔2022〕第69號
上海海原龍投資控股（集團）有限公司、北京二十一兄弟商貿(mào)有限公司、北京原龍華欣科技開發(fā)有限公司、北京原龍京聯(lián)咨詢有限公司、北京原龍京陽商貿(mào)有限公司、北京原龍京原貿(mào)易有限公司、北京原龍兄弟商貿(mào)有限公司、周原、沈陶、章良德、張少軍：
你們通過奧瑞金科技股份有限公司（以下簡稱“奧瑞金”或“公司”）于2022年2月24日和3月11日披露的《簡式權(quán)益變動報告書》及其補充公告顯示，你們作為奧瑞金控股股東及其一致行動人，對公司的持股比例自2019年8月14日至2022年2月22日，從45.29%變動為36.15%，累計權(quán)益變動比例達到9.14%。
你們未在2020年7月持股比例變動5%時按《上市公司收購管理辦法》第十三條的規(guī)定履行權(quán)益變動義務(wù)。在你們持股減少超出5%后的4.14%變動中，2.6531%系因公司股本增加導致的持股比例被動減少，1.4495%系因可交換公司債券換股導致。
你們的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則（2018年修訂）》第1.4條、第11.8.1條的規(guī)定。本所希望你們吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
同時，提醒你們：上市公司股東應當按照國家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》及相關(guān)規(guī)定，誠實守信，規(guī)范運作，認真、及時地履行信息披露義務(wù)。
特此函告
深圳證券交易所
上市公司管理一部
2022年3月30日
（來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)）
