中國證監(jiān)會湖南監(jiān)管局網(wǎng)站日前發(fā)布的《關(guān)于對高云川采取出具警示函措施的決定》顯示，經(jīng)查，湖南證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)高云川作為湖南長遠鋰科股份有限公司（以下簡稱“長遠鋰科”，688779.SH)）時任監(jiān)事，于2021年8月13日、8月20日，累計買入長遠鋰科股票9000股、成交金額23.49萬元，于2021年8月24日、8月27日累計賣出長遠鋰科股票9000股、成交金額29.21萬元，本次買賣長遠鋰科股票行為構(gòu)成短線交易。
上述行為違反了《中華人民共和國證券法》第四十四條的相關(guān)規(guī)定，鑒于高云川本次違法行為較為輕微，且及時采取措施自查自糾，未造成嚴重后果，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條、《中華人民共和國證券法》第一百七十條第二款的規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對高云川采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，長遠鋰科于2021年8月11日在深交所掛牌，截至2021年9月30日，長沙礦冶研究院有限責任公司為第一大股東，持股3.31億股，持股比例17.16%。高云川自2020年6月29日至2022年4月21日任公司監(jiān)事。
《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條規(guī)定：違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。
當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
對當事人的違法行為依法不予行政處罰的，行政機關(guān)應當對當事人進行教育。
《中華人民共和國證券法》第一百七十條規(guī)定：國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，有權(quán)采取下列措施：
（一）對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務機構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查；
（二）進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；
（三）詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明；或者要求其按照指定的方式報送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料；
（四）查閱、復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料；
?。ㄎ澹┎殚?、復制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押；
（六）查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息，可以對有關(guān)文件和資料進行復制；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人或者其授權(quán)的其他負責人批準，可以凍結(jié)或者查封，期限為六個月；因特殊原因需要延長的，每次延長期限不得超過三個月，凍結(jié)、查封期限最長不得超過二年；
?。ㄆ撸┰谡{(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人或者其授權(quán)的其他負責人批準，可以限制被調(diào)查的當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過三個月；案情復雜的，可以延長三個月；
?。ò耍┩ㄖ鼍橙刖彻芾頇C關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責任人員出境。
為防范證券市場風險，維護市場秩序，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。
以下為原文：
關(guān)于對高云川采取出具警示函措施的決定
高云川：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你作為湖南長遠鋰科股份有限公司（以下簡稱“長遠鋰科”）時任監(jiān)事，于2021年8月13日、8月20日，累計買入長遠鋰科股票9,000股、成交金額234,894.11元，于2021年8月24日、8月27日累計賣出長遠鋰科股票9,000股、成交金額292,108.8元，本次買賣長遠鋰科股票行為構(gòu)成短線交易。
你的上述行為違反了《中華人民共和國證券法》第四十四條的相關(guān)規(guī)定，鑒于你本次違法行為較為輕微，且及時采取措施自查自糾，未造成嚴重后果，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條、《中華人民共和國證券法》第一百七十條第二款的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應當加強對有關(guān)證券法律法規(guī)的學習，嚴格規(guī)范買賣上市公司股票行為，杜絕此類違法行為再次發(fā)生。
你如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
湖南證監(jiān)局
2022年2月7日
（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
