昨日，證監(jiān)會網站公布了浙江證監(jiān)局對浙江浙商證券資產管理有限公司（簡稱“浙商資管”）采取責令改正、限制業(yè)務活動、責令處分有關人員措施的決定，及對九名相關責任人采取監(jiān)管談話措施、對一名相關責任人采取出具警示函措施的決定。
決定書顯示，浙商資管存在以下行為：一是對具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術不一致。二是對產品持有的違約資產估值不合理，也未按規(guī)定向投資者披露相關信息，且其中部分集合產品持續(xù)開放申購、贖回。三是投資交易管理存在缺失。交易員及投資經理在交易時間通過個人手機接聽電話，權益交易室攝像監(jiān)控未覆蓋全面。個別權益交易員在公共辦公區(qū)域進行股票交易、擁有查看固定收益交易執(zhí)行權限。四是投資者適當性管理制度不健全。公司內部制度允許向風險識別能力和風險承受能力低于產品風險等級的投資者銷售私募資產管理計劃。五是合規(guī)人員配備不足。未設置專職合規(guī)人員負責債券交易合規(guī)管理，未向異地債券交易部門派駐合規(guī)人員。
浙江證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條第一款，《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2016〕13號）第九條第四項、第六項，《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第93號）第三條第一款、第二十條、第四十條，《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第151號）第三條第一款、第四十三條、第五十條第一款第四項、第五十八條、第五十九條，《證券公司內部控制指引》（證監(jiān)機構字〔2003〕260號）第一百一十六條第二款，《關于進一步加強證券基金經營機構債券交易監(jiān)管的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2017〕89號）第二條第三項，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號及證監(jiān)會令第166號）第二十三條的規(guī)定，反映出浙商資管內部控制不完善、經營管理混亂。
浙商資管時任分管相關固定收益投資業(yè)務的高管盛建龍、樓小平，時任固定收益事業(yè)總部、私募固定收益投資部負責人陳國輝，相關產品時任投資主辦人（投資經理）趙娜、郭翔、夏軍、張少輝、呂曉威、王彥對公司相關違規(guī)行為負有相應責任。
根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對浙商資管采取以下監(jiān)督管理措施：
一、責令改正。公司應當對資產管理業(yè)務進行全面深入整改，采取切實有效措施，建立健全和嚴格落實資產管理業(yè)務內控制度。公司應當在2022年1月31日前完成整改，并向浙江證監(jiān)局提交書面整改報告。
二、暫停公司私募資產管理產品備案6個月（按規(guī)定為接續(xù)存量到期產品持有的未到期資產而新設產品除外，但不得新增投資；不限制資產支持專項計劃備案）。
三、責令處分有關人員。公司應當在收到行政監(jiān)管措施決定書之日起10個工作日內，根據公司有關制度規(guī)定，作出處分盛建龍、樓小平、陳國輝、趙娜、郭翔、夏軍、張少輝、呂曉威、王彥的決定，按照公司內部規(guī)定對上述人員進行處分與問責，并在作出決定之日起3個工作日內向浙江證監(jiān)局提交書面報告。
根據《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》第五十六條、《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第七十八條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對盛建龍、樓小平、陳國輝、趙娜、郭翔、夏軍、張少輝、呂曉威、王彥共九人分別采取監(jiān)管談話措施。
此外，方斌作為浙商資管時任合規(guī)總監(jiān)，對浙商資管合規(guī)人員配備不足的違規(guī)行為負有責任。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
官網顯示，浙江浙商證券資產管理有限公司是在原浙商證券資產管理總部的基礎上籌建，成立于2013年4月18日，是浙商證券（601878.SH）全資控股子公司，注冊資本12億元，現(xiàn)有員工約150人。
以下為原文：
關于對浙江浙商證券資產管理有限公司采取責令改正、限制業(yè)務活動、責令處分有關人員措施的決定
浙江浙商證券資產管理有限公司：
經查，你公司存在以下行為：一是對具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術不一致。二是對產品持有的違約資產估值不合理，也未按規(guī)定向投資者披露相關信息，且其中部分集合產品持續(xù)開放申購、贖回。三是投資交易管理存在缺失。交易員及投資經理在交易時間通過個人手機接聽電話，權益交易室攝像監(jiān)控未覆蓋全面。個別權益交易員在公共辦公區(qū)域進行股票交易、擁有查看固定收益交易執(zhí)行權限。四是投資者適當性管理制度不健全。公司內部制度允許向風險識別能力和風險承受能力低于產品風險等級的投資者銷售私募資產管理計劃。五是合規(guī)人員配備不足。未設置專職合規(guī)人員負責債券交易合規(guī)管理，未向異地債券交易部門派駐合規(guī)人員。
以上事實有相關會議決議、產品合同和公告、公司報告、現(xiàn)場檢查事實確認書、當事人詢問筆錄等證據證明。
上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條第一款，《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2016〕13號）第九條第四項、第六項，《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第93號）第三條第一款、第二十條、第四十條，《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第151號）第三條第一款、第四十三條、第五十條第一款第四項、第五十八條、第五十九條，《證券公司內部控制指引》（證監(jiān)機構字〔2003〕260號）第一百一十六條第二款，《關于進一步加強證券基金經營機構債券交易監(jiān)管的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2017〕89號）第二條第三項，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號及證監(jiān)會令第166號）第二十三條的規(guī)定，反映出你公司內部控制不完善、經營管理混亂。
你公司時任分管相關固定收益投資業(yè)務的高管盛建龍、樓小平，時任固定收益事業(yè)總部、私募固定收益投資部負責人陳國輝，相關產品時任投資主辦人（投資經理）趙娜、郭翔、夏軍、張少輝、呂曉威、王彥對你公司相關違規(guī)行為負有相應責任。
根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，我局決定對你公司采取以下監(jiān)督管理措施：
一、責令改正。你公司應當對資產管理業(yè)務進行全面深入整改，采取切實有效措施，建立健全和嚴格落實資產管理業(yè)務內控制度。你公司應當在2022年1月31日前完成整改，并向我局提交書面整改報告。
二、暫停你公司私募資產管理產品備案6個月（按規(guī)定為接續(xù)存量到期產品持有的未到期資產而新設產品除外，但不得新增投資；不限制資產支持專項計劃備案）。
三、責令處分有關人員。你公司應當在收到行政監(jiān)管措施決定書之日起10個工作日內，根據你公司有關制度規(guī)定，作出處分盛建龍、樓小平、陳國輝、趙娜、郭翔、夏軍、張少輝、呂曉威、王彥的決定，按照公司內部規(guī)定對上述人員進行處分與問責，并在作出決定之日起3個工作日內向我局提交書面報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2021年12月24日
關于對方斌采取出具警示函措施的決定
方斌：
經查，浙江浙商證券資產管理有限公司（以下簡稱浙商資管）存在以下行為：合規(guī)人員配備不足，未設置專職合規(guī)人員負責債券交易合規(guī)管理，未向異地債券交易部門派駐合規(guī)人員。
上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號及證監(jiān)會令第166號）第二十三條的規(guī)定。你作為浙商資管時任合規(guī)總監(jiān)，對浙商資管上述違規(guī)行為負有責任。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2022年1月4日
關于對陳國輝采取監(jiān)管談話措施的決定
陳國輝：
經查，浙江浙商證券資產管理有限公司（以下簡稱浙商資管）存在以下行為：一是對具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術不一致。二是對產品持有的違約資產估值不合理，也未按規(guī)定向投資者披露相關信息，且其中部分集合產品持續(xù)開放申購、贖回。
上述行為違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2016〕13號）第九條第四項、第六項，《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第93號）第三條第一款、第二十條、第四十條，《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第151號）第三條第一款、第四十三條、第五十條第一款第四項的規(guī)定。你作為浙商資管時任固定收益事業(yè)總部、私募固定收益投資部負責人，對浙商資管相關違規(guī)行為負有責任。根據《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》第五十六條、《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第七十八條的規(guī)定，我局決定對你采取監(jiān)管談話措施。請于2022年1月18日10:00攜帶有效身份證件到浙江證監(jiān)局（地址：浙江省杭州市上城區(qū)民心路1號18樓）接受監(jiān)管談話。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2022年1月10日
關于對盛建龍采取監(jiān)管談話措施的決定
盛建龍：
經查，浙江浙商證券資產管理有限公司（以下簡稱浙商資管或公司）存在以下行為：一是對具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術不一致。二是對產品持有的違約資產估值不合理，也未按規(guī)定向投資者披露相關信息，且其中部分集合產品持續(xù)開放申購、贖回。三是投資交易管理存在缺失。交易員及投資經理在交易時間通過個人手機接聽電話，權益交易室攝像監(jiān)控未覆蓋全面。個別權益交易員在公共辦公區(qū)域進行股票交易、擁有查看固定收益交易執(zhí)行權限。四是投資者適當性管理制度不健全。公司內部制度允許向風險識別能力和風險承受能力低于產品風險等級的投資者銷售私募資產管理計劃。五是合規(guī)人員配備不足。未設置專職合規(guī)人員負責債券交易合規(guī)管理，未向異地債券交易部門派駐合規(guī)人員。
上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條第一款，《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2016〕13號）第九條第四項、第六項，《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第151號）第三條第一款、第四十三條、第五十條第一款第四項、第五十八條、第五十九條，《證券公司內部控制指引》（證監(jiān)機構字〔2003〕260號）第一百一十六條第二款，《關于進一步加強證券基金經營機構債券交易監(jiān)管的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2017〕89號）第二條第三項，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號及證監(jiān)會令第166號）第二十三條的規(guī)定。?你作為浙商資管時任分管相關固定收益投資業(yè)務的高管和公司負責人，對浙商資管上述違規(guī)行為負有責任。根據《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》第五十六條、《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第七十八條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我局決定對你采取監(jiān)管談話措施。請于2022年1月13日10:00攜帶有效身份證件到浙江證監(jiān)局（地址：浙江省杭州市上城區(qū)民心路1號18樓）接受監(jiān)管談話。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2022年1月4日
關于對趙娜采取監(jiān)管談話措施的決定
趙娜：
經查，浙江浙商證券資產管理有限公司（以下簡稱浙商資管）存在以下行為：對部分集合產品持有的違約資產估值不合理，也未按規(guī)定向投資者披露相關信息，且產品持續(xù)開放申購、贖回。
上述行為違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2016〕13號）第九條第四項、第六項，《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第93號）第三條第一款、第二十條、第四十條的規(guī)定。你作為浙商資管相關產品時任投資主辦人，對產品違規(guī)運作負有責任。根據《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》第五十六條的規(guī)定，我局決定對你采取監(jiān)管談話措施。請于2022年1月14日10:00攜帶有效身份證件到浙江證監(jiān)局（地址：浙江省杭州市上城區(qū)民心路1號18樓）接受監(jiān)管談話。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2022年1月4日
關于對夏軍采取監(jiān)管談話措施的決定
夏軍：
經查，浙江浙商證券資產管理有限公司（以下簡稱浙商資管）存在以下行為：對部分集合產品持有的違約資產估值不合理，也未按規(guī)定向投資者披露相關信息，且產品持續(xù)開放申購、贖回。
上述行為違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2016〕13號）第九條第四項、第六項，《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第93號）第三條第一款、第二十條、第四十條，《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第151號）第三條第一款的規(guī)定。你作為浙商資管相關產品時任投資主辦人（投資經理），對產品違規(guī)運作負有責任。
根據《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》第五十六條、《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第七十八條的規(guī)定，我局決定對你采取監(jiān)管談話措施。請于2022年1月14日10:00攜帶有效身份證件到浙江證監(jiān)局（地址：浙江省杭州市上城區(qū)民心路1號18樓）接受監(jiān)管談話。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2022年1月4日
關于對張少輝采取監(jiān)管談話措施的決定
張少輝：
經查，浙江浙商證券資產管理有限公司（以下簡稱浙商資管）存在以下問題：對部分集合產品持有的違約資產估值不合理，也未按規(guī)定向投資者披露相關信息，且持續(xù)開放申購、贖回。
上述行為違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2016〕13號）第九條第四項、第六項，《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第151號）第三條第一款的規(guī)定。你作為浙商資管相關產品時任投資主辦人（投資經理），對產品違規(guī)運作負有責任。根據《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第七十八條的規(guī)定，我局決定對你采取監(jiān)管談話措施。請于2022年1月14日10:00攜帶有效身份證件到浙江證監(jiān)局（地址：浙江省杭州市上城區(qū)民心路1號18樓）接受監(jiān)管談話。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2022年1月4日
關于對王彥采取監(jiān)管談話措施的決定
王彥：
經查，浙江浙商證券資產管理有限公司（以下簡稱浙商資管）存在以下行為：對部分集合產品持有的違約資產估值不合理，也未按規(guī)定向投資者披露相關信息，且產品持續(xù)開放申購、贖回。
上述行為違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2016〕13號）第九條第四項、第六項，《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第151號）第三條第一款的規(guī)定。你作為浙商資管相關產品時任投資經理，對產品違規(guī)運作負有相應責任。根據《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第七十八條的規(guī)定，我局決定對你采取監(jiān)管談話措施。請于2022年1月14日10:00攜帶有效身份證件到浙江證監(jiān)局（地址：浙江省杭州市上城區(qū)民心路1號18樓）接受監(jiān)管談話。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2022年1月4日
關于對郭翔采取監(jiān)管談話措施的決定
郭翔：
經查，浙江浙商證券資產管理有限公司（以下簡稱浙商資管）存在以下行為：對部分集合產品持有的違約資產估值不合理，也未按規(guī)定向投資者披露相關信息，且產品持續(xù)開放申購、贖回。
上述行為違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2016〕13號）第九條第四項、第六項，《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第93號）第三條第一款、第二十條、第四十條，《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第151號）第三條第一款的規(guī)定。
你作為浙商資管相關產品時任投資主辦人（投資經理），對產品違規(guī)運作負有責任。根據《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》第五十六條、《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第七十八條的規(guī)定，我局決定對你采取監(jiān)管談話措施。請于2022年1月14日10:00攜帶有效身份證件到浙江證監(jiān)局（地址：浙江省杭州市上城區(qū)民心路1號18樓）接受監(jiān)管談話。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2022年1月4日
關于對樓小平采取監(jiān)管談話措施的決定
樓小平：
經查，浙江浙商證券資產管理有限公司（以下簡稱浙商資管或公司）存在以下行為：一是對具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術不一致。二是對部分集合產品持有的違約資產估值不合理，也未按規(guī)定向投資者披露相關信息，且產品持續(xù)開放申購、贖回。三是投資者適當性管理制度不健全。公司內部制度允許向風險識別能力和風險承受能力低于產品風險等級的投資者銷售私募資產管理計劃。
上述行為違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2016〕13號）第九條第四項、第六項，《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第93號）第三條第一款、第二十條、第四十條，《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第151號）第三條第一款、第五十八條的規(guī)定。你作為浙商資管時任分管相關固定收益投資業(yè)務的高管和公司負責人，對浙商資管上述違規(guī)行為負有責任。根據《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》第五十六條、《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第七十八條的規(guī)定，我局決定對你采取監(jiān)管談話措施。請于2022年1月13日10:00攜帶有效身份證件到浙江證監(jiān)局（地址：浙江省杭州市上城區(qū)民心路1號18樓）接受監(jiān)管談話。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2022年1月4日
關于對呂曉威采取監(jiān)管談話措施的決定
呂曉威：
經查，浙江浙商證券資產管理有限公司（以下簡稱浙商資管）存在以下行為：對部分集合產品持有的違約資產估值不合理，也未按規(guī)定向投資者披露相關信息，且產品持續(xù)開放申購、贖回。
上述行為違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2016〕13號）第九條第四項、第六項，《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第93號）第三條第一款、第二十條、第四十條，《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第151號）第三條第一款的規(guī)定。你作為浙商資管相關產品時任投資主辦人，對產品違規(guī)運作負有相應責任。根據《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》第五十六條、《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第七十八條的規(guī)定，我局決定對你采取監(jiān)管談話措施。請于2022年1月14日10:00攜帶有效身份證件到浙江證監(jiān)局（地址：浙江省杭州市上城區(qū)民心路1號18樓）接受監(jiān)管談話。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2022年1月4日
（來源： 中國經濟網）
