中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局網(wǎng)站日前公布的行政處罰決定書（〔2021〕22號）顯示，當(dāng)事人楚軼男因內(nèi)幕交易同方股份有限公司（以下簡稱“同方股份”，600100.SH）股票被證監(jiān)會處罰40萬元。
2017年2月，同方股份總經(jīng)理黃某1向科瑞天誠投資控股有限公司（以下簡稱“科瑞天誠”）總裁吳某提出同方股份擬收購科瑞天誠所持有的上海萊士血液制品股份有限公司（以下簡稱“上海萊士”，002252.SZ）股權(quán)。2017年2月20日，黃某1在會議上提出同方股份擬采用換股方式收購上海萊士股權(quán)；2017年2月底，吳某與RAAS CHINA LIMITED（以下簡稱“萊士中國”，上海萊士第二大股東）實際控制人黃某2同在英國開會。
除同方股份總經(jīng)理黃某1、科瑞天誠總裁吳某、萊士中國實際控制人黃某2外，同方股份董事長周某業(yè)、黨委副書記張某路、董事會秘書張某園、總會計師王某滸、華融證券蘭某、施某姣、科瑞天誠董事長鄭某文等人均參與了本次收購事項的推進(jìn)、商洽。
2017年4月21日，同方股份發(fā)布《關(guān)于籌劃重大事項停牌公告》，公司股票自2017年4月21日起停牌。2017年5月6日，同方股份發(fā)布《重大資產(chǎn)重組停牌公告》，宣布4月21日所述重大事項涉及重大資產(chǎn)收購，構(gòu)成了重大資產(chǎn)重組。2017年6月20日，同方股份發(fā)布《關(guān)于重大資產(chǎn)重組進(jìn)展情況暨繼續(xù)停牌公告》，宣布本次重組的標(biāo)的資產(chǎn)為上海萊士不超過29.9%的股權(quán)。2017年7月19日，同方股份與科瑞天誠、萊士中國簽署了《關(guān)于發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購買上海萊士血液制品股份有限公司股權(quán)的意向協(xié)議》。
2017年9月15日，同方股份發(fā)布《關(guān)于終止重大資產(chǎn)重組事項公告》，宣布終止本次重大資產(chǎn)重組。2017年9月21日，同方股份復(fù)牌。
證監(jiān)會判定，同方股份通過向上海萊士的大股東科瑞天誠、第二大股東萊士中國發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式獲得上海萊士29.9%股權(quán)，屬于《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（證監(jiān)會令第127號）第十二條規(guī)定的上市公司重大資產(chǎn)重組，在公開披露前屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第二項規(guī)定情形，依據(jù)2005年《證券法》第七十五條第二款第一項的規(guī)定構(gòu)成內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成于2017年2月3日，公開于2017年6月20日。同方股份總經(jīng)理黃某1，科瑞天誠董事長鄭某文、科瑞天誠總裁吳某是本案內(nèi)幕信息知情人。
楚軼男與內(nèi)幕信息知情人鄭某文日常聯(lián)系頻繁，關(guān)系非常密切。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，楚軼男與鄭某文存在大量通話聯(lián)系。
中國工商銀行股份有限公司-理財計劃代理人和楚軼男為委托人，分別認(rèn)購8600萬元和4300萬元。楚軼男與云南國際信托有限公司2017年3月2日簽訂信托合同，約定委托人均指定上海巨谷股權(quán)投資基金有限公司（以下簡稱“上海巨谷”）作為投資顧問提供投資建議；云南信托按照委托人意愿，聘請上海巨谷作為該信托計劃投資顧問，并將信托資金運用于證券市場投資；投資顧問發(fā)出的任何有效書面文件被視為是全體委托人發(fā)出的指令，后果由全體委托人承擔(dān)；楚軼男作為委托人B，信托的受益人與委托人為同一人，均為楚軼男。
“聚鑫弘揚(yáng)11號”賬戶2017年2月13日開立于中信建投證券股份有限公司北京安立路營業(yè)部，該賬戶僅能使用綁定特定MAC地址的電腦下達(dá)投資建議指令和交易指令。2017年3月10日至30日，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，該賬戶通過電腦下單合計買入“同方股份”179.94萬股，成交金額2511.98萬元，投資建議指令由上海巨谷魏某盛下達(dá)，交易指令由云南信托交易員下達(dá)。該賬戶合計買入“同方股份”的資金占聚鑫弘揚(yáng)11號資產(chǎn)初始凈值的20.42%，超過聚鑫弘揚(yáng)11號可購買的最大資金量。
2017年11月29日、2018年2月28日、3月1日，賬戶將買入的同方股份股票全部賣出，成交金額1958.26萬元，虧損512.12萬元。
“聚鑫弘揚(yáng)11號”賬戶交易“同方股份”的資金主要來源為2017年3月8日轉(zhuǎn)入的1.28億元。2017年3月2日，楚軼男從其招商銀賬戶轉(zhuǎn)4300萬元；同日，中國工商銀行股份有限公司理財產(chǎn)品浙江省分行托管專戶賬戶轉(zhuǎn)入8600萬元。
楚軼男招商銀行賬戶4300萬元來源為2017年2月23日、2月28日、3月1日分別贖回楚軼男理財產(chǎn)品合計4000萬元；2017年3月2日從楚軼男銀河證券資金賬戶轉(zhuǎn)入100萬元。其余200萬元資金為楚軼男賬戶中原有資金。楚軼男承認(rèn)，購買聚鑫弘揚(yáng)11號的資金來源是鄭某文給予的買房資金。
因“聚鑫弘揚(yáng)11號”賬戶僅能使用綁定特定MAC地址的電腦進(jìn)行交易，楚軼男無法直接操作，由上海巨谷聚鑫弘揚(yáng)11號信托計劃項目負(fù)責(zé)人魏某盛負(fù)責(zé)發(fā)出投資建議指令。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，2017年3月9日11時41分，楚軼男通過手機(jī)與魏某盛通話，時長3分21秒。3月10日，賬戶開始大量買入“同方股份”，直至超過信托合同約定的最大買入額。楚軼男對如何取得魏某盛的聯(lián)系電話以及與魏某盛此次通話的原因無法解釋。魏某盛稱不認(rèn)識楚軼男，不記得此次通話原因，亦不記得此次通話內(nèi)容。上海巨谷及魏某盛對作出買入“同方股份”的投資建議沒有合理解釋。
此外，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，楚軼男利用其本人賬戶于2017年3月17日手機(jī)下單買入“同方股份”25.88萬股，成交金額364.94萬元，于2017年3月21日、4月5日全部賣出，盈利6454.64元。
綜上，楚軼男與內(nèi)幕信息知情人鄭某文關(guān)系非常密切，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，楚軼男與鄭某文存在大量通話聯(lián)系，楚軼男利用聚鑫弘揚(yáng)11號賬戶超量買入“同方股份”，買入意愿強(qiáng)烈，買入原因異常，信托補(bǔ)充協(xié)議簽訂反常；楚軼男本人賬戶買入“同方股份”亦存在股票交易種類變化、虧損賣出等情況。上述交易行為與內(nèi)幕信息高度吻合、明顯異常，楚軼男對此沒有正當(dāng)信息來源或合理解釋。
證監(jiān)會北京監(jiān)管局認(rèn)為，楚軼男與內(nèi)幕信息知情人鄭某文關(guān)系非常密切，楚軼男在內(nèi)幕信息公開前與內(nèi)幕信息知情人鄭某文存在大量通話聯(lián)系，利用相關(guān)信托計劃及使用本人賬戶的證券交易活動與內(nèi)幕信息高度吻合，相關(guān)交易行為明顯異常，沒有正當(dāng)信息來源或合理解釋，違反2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。經(jīng)合并計算，楚軼男本案內(nèi)幕交易虧損，沒有違法所得。案件調(diào)查期間，楚軼男存在多次不接聽調(diào)查人員電話、多次更換所使用的手機(jī)號碼、更換手機(jī)、出境躲避調(diào)查等情形。
根據(jù)楚軼男違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，北京監(jiān)管局決定對楚軼男處以40萬元罰款。
經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，同方股份于1997年6月27日在上交所掛牌，截至2021年9月30日，中國核工業(yè)集團(tuán)資本控股有限公司為第一大股東，持股10.09億股，持股比例30.11%。
上海萊士于2008年6月23日在深交所掛牌，截至2021年9月30日，科瑞天誠為第二大股東，持股8.89億股，持股比例13.18%，RAAS CHINA LIMITED為第三大股東，持股5.48億股，持股比例8.13%。
上文中科瑞天誠董事長鄭某文為鄭躍文，上海萊士2020年年報顯示，鄭躍文為科瑞天誠實控人、董事長，上海萊士實控人。
此前，上海萊士(002252.SZ)公告，截至2021年8月23日，科瑞天誠及其一致行動人、萊士中國及其一致行動人合計持有的公司股份比例低于Grifols,S.A.(“基立福”)持有的公司股份比例。控制權(quán)變化前，公司的控股股東為科瑞天誠和萊士中國，公司的實際控制人為鄭躍文及Kieu Hoang(黃凱)。根據(jù)相關(guān)規(guī)則對上市公司控股股東、實際控制人的認(rèn)定依據(jù)，目前公司公司變更為無控股股東、無實際控制人狀態(tài)。
同方股份于2017年8月19日發(fā)布的《關(guān)于重大資產(chǎn)重組進(jìn)展情況暨繼續(xù)停牌公告》顯示，本次交易的對手方初步確定為科瑞天誠投資控股有限公司和RAAS CHINA LIMITED（萊士中國），二者均為上海萊士血液制品股份有限公司的股東。公司擬向科瑞天誠、萊士中國以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式合計購買科瑞天誠、萊士中國持有的上海萊士不超過 29.9%的股份。華融證券股份有限公司作為本次重大資產(chǎn)重組的獨立財務(wù)顧問。
同方股份于2017年9月15日發(fā)布的《關(guān)于終止重大資產(chǎn)重組的公告》顯示，由于本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)交易須獲得國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門的事前審批，并須征求相關(guān)主管部門的意見，公司及交易各方雖然不斷細(xì)化和完善交易方案，就交易方式等關(guān)鍵條款進(jìn)行反復(fù)探討和溝通，但截至目前未獲得相關(guān)主管部門的認(rèn)可或同意。鑒于此，公司及交易對方認(rèn)為繼續(xù)推進(jìn)本次重大資產(chǎn)重組的條件不夠成熟，經(jīng)審慎研究和友好協(xié)商，決定終止本次重大資產(chǎn)重組事項。
《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（證監(jiān)會令第127號）第十二條規(guī)定：上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組：
?。ㄒ唬┵徺I、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上；
（二）購買、出售的資產(chǎn)在最近一個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告營業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上；
?。ㄈ┵徺I、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過5000萬元人民幣。
購買、出售資產(chǎn)未達(dá)到前款規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)存在可能損害上市公司或者投資者合法權(quán)益的重大問題的，可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，責(zé)令上市公司按照本辦法的規(guī)定補(bǔ)充披露相關(guān)信息、暫停交易、聘請獨立財務(wù)顧問或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)補(bǔ)充核查并披露專業(yè)意見。
2005年《證券法》第六十七條規(guī)定：發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。
下列情況為前款所稱重大事件：
（一）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；
（二）公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定；
（三）公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；
（四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；
?。ㄎ澹┕景l(fā)生重大虧損或者重大損失；
?。┕旧a(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；
?。ㄆ撸┕镜亩?、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；
?。ò耍┏钟泄景俜种逡陨瞎煞莸墓蓶|或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；
?。ň牛┕緶p資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；
?。ㄊ┥婕肮镜闹卮笤V訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；
?。ㄊ唬┕旧嫦臃缸锉凰痉C(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；
（十二）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。
2005年《證券法》第七十五條規(guī)定：證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。
下列信息皆屬內(nèi)幕信息：
?。ㄒ唬┍痉ǖ诹邨l第二款所列重大事件；
?。ǘ┕痉峙涔衫蛘咴鲑Y的計劃；
（三）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；
（四）公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；
?。ㄎ澹┕緺I業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；
?。┕镜亩?、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；
?。ㄆ撸┥鲜泄臼召彽挠嘘P(guān)方案；
（八）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
2005年《證券法》第七十三條規(guī)定：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。
2005年《證券法》第七十六條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
2005年《證券法》第二百零二條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
以下為原文：
中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局行政處罰決定書（楚軼男）
〔2021〕22號
當(dāng)事人：楚軼男，女，1983年7月出生，住址：北京市朝陽區(qū)。
依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱2005年《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對楚軼男內(nèi)幕交易同方股份有限公司（以下簡稱同方股份）股票案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，楚軼男存在以下違法事實：
一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程
2017年2月3日，同方股份總經(jīng)理黃某1向科瑞天誠投資控股有限公司（以下簡稱科瑞天誠）總裁吳某提出同方股份擬收購科瑞天誠所持有的上海萊士血液制品股份有限公司（以下簡稱上海萊士）股權(quán)。
2017年2月20日前，吳某與黃某1就此事多次會談，確定了此次重組的換股初步方案。
2017年2月20日，同方股份董事長周某業(yè)、黃某1、同方股份黨委副書記張某路召開核心組會議，黃某1在會上提出同方股份擬采用換股方式收購上海萊士股權(quán)。
2017年2月，黃某1向同方股份董事會秘書張某園提出擬收購上海萊士股權(quán)的意向，要求張某園設(shè)計可行方案。
2017年2月下旬，黃某1、同方股份總會計師王某滸、張某園及華融證券蘭某、施某姣就重組方案進(jìn)行了多次會商。
2017年2月底，吳某與RAAS CHINA LIMITED（以下簡稱萊士中國，上海萊士第二大股東）實際控制人黃某2同在英國開會，吳某向黃某2介紹了同方股份擬收購上海萊士股權(quán)的意向，黃某2委托吳某繼續(xù)與同方股份進(jìn)行溝通。
2017年3月初，吳某在其科瑞天誠的辦公室中向科瑞天誠董事長鄭某文匯報并溝通此次重組事項的換股方案。鄭某文對此次合作表示同意。
2017年4月16日，張某園向同方股份董事童某斌、同方股份李某航匯報了此次重組事項。
2017年4月20日，周某業(yè)、黃某1、張某園商議，決定公司4月21日停牌。15:00后，張某園向上海證券交易所提交了停牌申請。當(dāng)晚，張某園向公司的董事、監(jiān)事發(fā)送微信，告知公司因籌劃重大事項停牌。
2017年4月21日，同方股份發(fā)布《關(guān)于籌劃重大事項停牌公告》，公司股票自2017年4月21日起停牌。
2017年5月6日，同方股份發(fā)布《重大資產(chǎn)重組停牌公告》，宣布4月21日所述重大事項涉及重大資產(chǎn)收購，構(gòu)成了重大資產(chǎn)重組。
2017年6月20日，同方股份發(fā)布《關(guān)于重大資產(chǎn)重組進(jìn)展情況暨繼續(xù)停牌公告》，宣布本次重組的標(biāo)的資產(chǎn)為上海萊士不超過29.9%的股權(quán)。
2017年7月19日，同方股份與科瑞天誠、萊士中國簽署了《關(guān)于發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購買上海萊士血液制品股份有限公司股權(quán)的意向協(xié)議》。
2017年9月15日，同方股份發(fā)布《關(guān)于終止重大資產(chǎn)重組事項公告》，宣布終止本次重大資產(chǎn)重組。
2017年9月21日，同方股份復(fù)牌。
同方股份通過向上海萊士的大股東科瑞天誠、第二大股東萊士中國發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式獲得上海萊士29.9%股權(quán)，屬于《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（證監(jiān)會令第127號）第十二條規(guī)定的上市公司重大資產(chǎn)重組，在公開披露前屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第二項規(guī)定的“公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定”情形，依據(jù)2005年《證券法》第七十五條第二款第一項的規(guī)定構(gòu)成內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成于2017年2月3日，公開于2017年6月20日（以下簡稱內(nèi)幕信息敏感期）。黃某1，鄭某文、吳某是本案內(nèi)幕信息知情人。
二、楚軼男內(nèi)幕交易“同方股份”的情況
?。ㄒ唬┏W男與內(nèi)幕信息知情人鄭某文關(guān)系密切，聯(lián)絡(luò)接觸頻繁
楚軼男與內(nèi)幕信息知情人鄭某文日常聯(lián)系頻繁，關(guān)系非常密切。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，楚軼男與鄭某文存在大量通話聯(lián)系。
?。ǘ┏W男利用“聚鑫弘揚(yáng)11號”賬戶內(nèi)幕交易“同方股份”的情況
1.聚鑫弘揚(yáng)11號集合資金信托計劃情況
聚鑫弘揚(yáng)11號集合資金信托計劃（以下簡稱聚鑫弘揚(yáng)11號）成立于2017年3月3日。中國工商銀行股份有限公司-理財計劃代理人和楚軼男為委托人，分別認(rèn)購8600萬元和4300萬元。
楚軼男與云南國際信托有限公司（以下簡稱云南信托）2017年3月2日簽訂的《云南信托·聚鑫弘揚(yáng)11號集合資金信托計劃信托文件—云信信2017-256（2）號》（以下簡稱信托合同）約定：委托人均指定上海巨谷股權(quán)投資基金有限公司（以下簡稱上海巨谷）作為投資顧問為本信托計劃提供投資建議；云南信托按照委托人意愿，聘請上海巨谷作為該信托計劃投資顧問，并將信托資金運用于證券市場投資；投資顧問發(fā)出的任何有效書面文件被視為是全體委托人發(fā)出的指令，后果由全體委托人承擔(dān)；楚軼男作為委托人B，信托的受益人與委托人為同一人，均為楚軼男。
2.“聚鑫弘揚(yáng)11號”賬戶及交易情況
“聚鑫弘揚(yáng)11號”賬戶為聚鑫弘揚(yáng)11號開立的證券賬戶，2017年2月13日開立于中信建投證券股份有限公司北京安立路營業(yè)部。“聚鑫弘揚(yáng)11號”賬戶僅能使用綁定特定MAC地址的電腦下達(dá)投資建議指令和交易指令。
2017年3月10日-30日，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“聚鑫弘揚(yáng)11號”賬戶通過電腦下單合計買入“同方股份”1,799,360股，成交金額25,119,754.2元，投資建議指令由上海巨谷魏某盛下達(dá)，交易指令由云南信托交易員下達(dá)。該賬戶合計買入“同方股份”的資金占聚鑫弘揚(yáng)11號資產(chǎn)初始凈值的20.42%，超過聚鑫弘揚(yáng)11號可購買的最大資金量。
2017年11月29日、2018年2月28日、3月1日，“聚鑫弘揚(yáng)11號”賬戶將買入的“同方股份”全部賣出，成交金額19,582,565.77元，虧損5,121,235.74元。
3.“聚鑫弘揚(yáng)11號”賬戶資金劃轉(zhuǎn)情況
“聚鑫弘揚(yáng)11號”賬戶交易“同方股份”的資金主要來源為：2017年3月8日轉(zhuǎn)入的127,710,000元。該資金來源為：一是，2017年3月2日，楚軼男從其招商銀行524XXXXXXXXXX906賬戶轉(zhuǎn)入“聚鑫弘揚(yáng)11號”三方存管銀行賬戶4300萬元；二是，2017年3月2日，中國工商銀行股份有限公司理財產(chǎn)品浙江省分行托管專戶120XXXXXXXXXXXXX329賬戶轉(zhuǎn)入“聚鑫弘揚(yáng)11號”三方存管銀行賬戶8600萬元。
楚軼男招商銀行賬戶4300萬元來源為：2017年2月23日、2月28日、3月1日分別贖回楚軼男理財產(chǎn)品合計4000萬元；2017年3月2日從楚軼男銀河證券資金賬戶轉(zhuǎn)入100萬元。其余200萬元資金為楚軼男賬戶中原有資金。
楚軼男承認(rèn)，購買聚鑫弘揚(yáng)11號的資金來源是鄭某文給予的買房資金。
4.楚軼男利用“聚鑫弘揚(yáng)11號”賬戶交易的情況
“聚鑫弘揚(yáng)11號”賬戶僅能使用綁定特定MAC地址的電腦進(jìn)行交易，楚軼男無法直接操作“聚鑫弘揚(yáng)11號”賬戶進(jìn)行交易。聚鑫弘揚(yáng)11號由上海巨谷聚鑫弘揚(yáng)11號信托計劃項目負(fù)責(zé)人魏某盛負(fù)責(zé)發(fā)出投資建議指令。
內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，2017年3月9日11時41分，楚軼男138XXXXX611手機(jī)主叫魏某盛136XXXXX404手機(jī)，通話時長3分21秒。3月10日，“聚鑫弘揚(yáng)11號”賬戶開始大量買入“同方股份”，直至超過信托合同約定的最大買入額。楚軼男對如何取得魏某盛的聯(lián)系電話以及與魏某盛此次通話的原因無法解釋。魏某盛稱不認(rèn)識楚軼男，不記得此次通話原因，亦不記得此次通話內(nèi)容。上海巨谷及魏某盛對作出買入“同方股份”的投資建議沒有合理解釋。
5.聚鑫弘揚(yáng)11號信托合同變更情況
2017年4月18日，云南信托與中國工商銀行股份有限公司-理財計劃代理人、楚軼男簽訂《云南信托·聚鑫弘揚(yáng)11號集合資金信托計劃信托合同補(bǔ)充協(xié)議（云信信2017-256BC號）》（以下簡稱信托補(bǔ)充協(xié)議）約定：
信托合同第十二條第（四）款第（2）項：投資于單只上市公司流通股（“興源環(huán)境（300266）”、“捷成股份（300182）”除外），依買入成本計算，不得超過信托計劃財產(chǎn)凈值的20%，其中投資于“興源環(huán)境（300266）”、“捷成股份（300182）”（依市值計算）可以達(dá)至本計劃資產(chǎn)凈值的90%，但不得超過上市公司流通股本的5%。
變更為：投資于單只上市公司流通股（“興源環(huán)境（300266）”、“捷成股份（300182）”除外），依買入成本計算，不得超過信托計劃財產(chǎn)凈值的20%，其中投資于“興源環(huán)境（300266）”、“捷成股份（300182）”（依市值計算）可以達(dá)至本計劃資產(chǎn)凈值的90%，投資于“同方股份（600100）”（依市值計算）可以達(dá)至本計劃資產(chǎn)凈值的50%，但不得超過上市公司流通股本的5%。
2017年4月18日信托補(bǔ)充協(xié)議落款時間為云南信托蓋章的時間。工商銀行和楚軼男簽訂信托補(bǔ)充協(xié)議完成后，同方股份已經(jīng)停牌。
?。ㄈ?ldquo;楚軼男”證券賬戶內(nèi)幕交易“同方股份”的情況
2017年1月26日，楚軼男銀河證券賬戶開立于中國銀河證券股份有限公司北京朝陽門北大街證券營業(yè)部，開戶手續(xù)由本人辦理。
內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“楚軼男”賬戶于2017年3月17日手機(jī)下單買入“同方股份” 258,800股，成交金額3,649,352元，由楚軼男通過本人138XXXXX611手機(jī)下單操作，交易的決策及實際操作人為楚軼男；2017年3月21日、4月5日，全部賣出“同方股份”，盈利6,454.64元。
“楚軼男”賬戶交易“同方股份”資金來源為2017年3月8日虧損617,558.7元賣出“捷成股份”所得部分資金、3月15日虧損21,532.5元賣出“云南白藥”所得資金。
?。ㄋ模┏W男電話號碼變更情況
2007年至2017年11月，楚軼男使用的手機(jī)號為138XXXXX611。2017年11月，本案調(diào)查人員聯(lián)系聚鑫弘揚(yáng)11號投資顧問談話后，楚軼男注銷該號碼。2017年12月，調(diào)查人員得知楚軼男使用手機(jī)號變更為135XXXXX906，試圖聯(lián)系進(jìn)行詢問后，楚軼男再次將手機(jī)號注銷。
三、內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，楚軼男交易“同方股份”行為明顯異常且無合理解釋
楚軼男與內(nèi)幕信息知情人鄭某文關(guān)系非常密切。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，楚軼男與鄭某文存在大量通話聯(lián)系。
“聚鑫弘揚(yáng)11號”賬戶方面，楚軼男利用該賬戶超量買入“同方股份”，交易行為與楚軼男和魏某盛的通話高度吻合，楚軼男及魏某盛對該次通話均無合理解釋，該賬戶投資顧問上海巨谷及魏某盛對買入“同方股份”亦均無合理解釋。
“楚軼男”賬戶方面，開戶至案涉交易之前,“楚軼男”賬戶從未交易過“同方股份”，虧損賣出其他股票買入“同方股份”，買入意愿較強(qiáng)。
綜上，楚軼男與內(nèi)幕信息知情人鄭某文關(guān)系非常密切，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，楚軼男與鄭某文存在大量通話聯(lián)系，楚軼男利用“聚鑫弘揚(yáng)11號”賬戶超量買入“同方股份”，買入意愿強(qiáng)烈，買入原因異常，信托補(bǔ)充協(xié)議簽訂反常；“楚軼男”賬戶買入“同方股份”亦存在股票交易種類變化、虧損賣出等情況。上述交易行為與內(nèi)幕信息高度吻合、明顯異常，楚軼男對此沒有正當(dāng)信息來源或合理解釋。
上述事實，有相關(guān)公告、證券賬戶資料、證券賬戶交易流水、銀行賬戶資料、詢問筆錄、情況說明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
我局認(rèn)為，楚軼男與內(nèi)幕信息知情人鄭某文關(guān)系非常密切，楚軼男在內(nèi)幕信息公開前與內(nèi)幕信息知情人鄭某文存在大量通話聯(lián)系，利用相關(guān)信托計劃及使用本人賬戶的證券交易活動與內(nèi)幕信息高度吻合，相關(guān)交易行為明顯異常，沒有正當(dāng)信息來源或合理解釋，違反2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。經(jīng)合并計算，楚軼男本案內(nèi)幕交易虧損，沒有違法所得。案件調(diào)查期間，楚軼男存在多次不接聽調(diào)查人員電話、多次更換所使用的手機(jī)號碼、更換手機(jī)、出境躲避調(diào)查等情形。
根據(jù)楚軼男違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：
對楚軼男處以40萬元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和北京證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局
2021年12月29日
（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
