中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的深圳證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書((2021)169號(hào))顯示,根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕12號(hào),下同),深圳證監(jiān)局對(duì)深圳中青寶互動(dòng)網(wǎng)絡(luò)股份有限公司(簡(jiǎn)稱“中青寶”,300052.SZ)進(jìn)行了公司治理專項(xiàng)檢查。檢查發(fā)現(xiàn),中青寶存在以下問(wèn)題:
一、三會(huì)運(yùn)作不規(guī)范
?。ㄒ唬┒隆⒈O(jiān)事及高級(jí)管理人員無(wú)故缺席股東大會(huì)
中青寶部分董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員未按規(guī)定出席股東大會(huì)。上述行為不符合《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕22號(hào),下同)第二十六條的規(guī)定。
?。ǘ┤龝?huì)會(huì)議記錄不規(guī)范
中青寶存在部分股東大會(huì)會(huì)議記錄及董事會(huì)會(huì)議記錄缺失或未記錄發(fā)言要點(diǎn)、參會(huì)董事未在董事會(huì)會(huì)議記錄中簽字、董事會(huì)會(huì)議記錄簽名存在代簽等情形。上述行為不符合《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》第四十一條、《上市公司治理準(zhǔn)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕29號(hào),下同)第三十二條、《上市公司章程指引》(證監(jiān)會(huì)公告〔2019〕10號(hào))第一百二十三條第四項(xiàng)的規(guī)定。
?。ㄈ┤龝?huì)會(huì)議表決不規(guī)范
中青寶存在部分股東大會(huì)表決結(jié)果統(tǒng)計(jì)錯(cuò)誤、召開董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)會(huì)議時(shí)部分參會(huì)董事或監(jiān)事未在表決票中填寫表決意見、董事表決票簽名存在代簽等情形。上述行為不符合《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》第三十六條、《上市公司治理準(zhǔn)則》第二十二條第二款、第四十四條的規(guī)定。
?。ㄋ模┒聲?huì)專門委員會(huì)運(yùn)作不規(guī)范
中青寶2018年以來(lái)僅有一次薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議記錄,董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)、戰(zhàn)略委員會(huì)未見會(huì)議記錄。上述行為不符合《上市公司治理準(zhǔn)則》第三十九條、第四十條及第四十二條的規(guī)定。
?。ㄎ澹┍O(jiān)事會(huì)會(huì)議召開程序不規(guī)范
中青寶部分監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議存在當(dāng)天通知、當(dāng)天召開的情形,但未見情況緊急需要盡快召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的說(shuō)明。上述行為不符合《上市公司治理準(zhǔn)則》第三十一條、第四十四條的規(guī)定。
二、內(nèi)幕信息管理不規(guī)范
中青寶存在內(nèi)幕信息知情人檔案未經(jīng)法定代表人簽字、非公開發(fā)行股票事項(xiàng)未制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄、內(nèi)幕信息知情人登記不完整等情形。上述行為不符合《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕30號(hào),下同)第六條、第十條的規(guī)定。
三、關(guān)聯(lián)方管理不規(guī)范
中青寶關(guān)聯(lián)方清單中未及時(shí)更新關(guān)聯(lián)自然人信息。上述行為不符合《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第四十八條的規(guī)定。
上述問(wèn)題反映出中青寶在三會(huì)運(yùn)作、內(nèi)幕信息知情人管理、關(guān)聯(lián)方管理等方面存在不規(guī)范情形。根據(jù)《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法》第二十一條、《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》第十五條的規(guī)定,深圳證監(jiān)局決定對(duì)中青寶采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。中青寶應(yīng)按照以下要求采取有效措施進(jìn)行改正,并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向深圳證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告:
一、中青寶全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn),不斷提高履職能力,忠實(shí)、勤勉、謹(jǐn)慎履職,完善公司治理,切實(shí)提高公司規(guī)范運(yùn)作水平。
二、中青寶應(yīng)高度重視整改工作,對(duì)公司治理、內(nèi)幕信息知情人管理、關(guān)聯(lián)方管理等方面存在的問(wèn)題進(jìn)行全面梳理和改進(jìn)。你公司董事會(huì)應(yīng)召開專題會(huì)議審議整改計(jì)劃和措施,并對(duì)相關(guān)責(zé)任人內(nèi)部問(wèn)責(zé)。
深圳中青寶互動(dòng)網(wǎng)絡(luò)股份有限公司成立于2003年,是國(guó)內(nèi)最早從事網(wǎng)絡(luò)游戲開發(fā)、 運(yùn)營(yíng)及發(fā)行為一體游戲公司之一,也是中國(guó)首支A股上市游戲公司 (股票代碼:300052),開創(chuàng)了國(guó)內(nèi)網(wǎng)游公司上市的先河。深圳市寶德科技有限公司為第一大股東,持股12.44%。
《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕22號(hào))第二十六條規(guī)定:公司召開股東大會(huì),全體董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)出席會(huì)議,經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)列席會(huì)議。
《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》第三十六條規(guī)定:出席股東大會(huì)的股東,應(yīng)當(dāng)對(duì)提交表決的提案發(fā)表以下意見之一:同意、反對(duì)或棄權(quán)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制股票的名義持有人,按照實(shí)際持有人意思表示進(jìn)行申報(bào)的除外。未填、錯(cuò)填、字跡無(wú)法辨認(rèn)的表決票或未投的表決票均視為投票人放棄表決權(quán)利,其所持股份數(shù)的表決結(jié)果應(yīng)計(jì)為“棄權(quán)”。
《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》第四十一條規(guī)定:股東大會(huì)會(huì)議記錄由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé),會(huì)議記錄應(yīng)記載以下內(nèi)容:
?。ㄒ唬?huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程和召集人姓名或名稱;
?。ǘ?huì)議主持人以及出席或列席會(huì)議的董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員姓名;
?。ㄈ┏鱿瘯?huì)議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司股份總數(shù)的比例;
?。ㄋ模?duì)每一提案的審議經(jīng)過(guò)、發(fā)言要點(diǎn)和表決結(jié)果;
(五)股東的質(zhì)詢意見或建議以及相應(yīng)的答復(fù)或說(shuō)明;
(六)律師及計(jì)票人、監(jiān)票人姓名;
?。ㄆ撸┕菊鲁桃?guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容。
出席會(huì)議的董事、董事會(huì)秘書、召集人或其代表、會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名,并保證會(huì)議記錄內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場(chǎng)出席股東的簽名冊(cè)及代理出席的委托書、網(wǎng)絡(luò)及其他方式表決情況的有效資料一并保存,保存期限不少于10年。
《上市公司治理準(zhǔn)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕29號(hào))第二十二條規(guī)定:控股股東與上市公司應(yīng)實(shí)行人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開,機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立,各自獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。
《上市公司治理準(zhǔn)則》第三十一條規(guī)定:在董事的選舉過(guò)程中,應(yīng)充分反映中小股東的意見。股東大會(huì)在董事選舉中應(yīng)積極推行累積投票制度??毓晒蓶|控股比例在30%以上的上市公司,應(yīng)當(dāng)采用累積投票制。采用累積投票制度的上市公司,應(yīng)在公司章程里規(guī)定該制度的實(shí)施細(xì)則。
《上市公司治理準(zhǔn)則》第三十二條規(guī)定:上市公司應(yīng)和董事簽訂聘任合同,明確公司和董事之間的權(quán)利義務(wù)、董事的任期、董事違反法律法規(guī)和公司章程的責(zé)任以及公司因故提前解除合同的補(bǔ)償?shù)葍?nèi)容。
《上市公司治理準(zhǔn)則》第三十九條規(guī)定:經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn),上市公司可以為董事購(gòu)買責(zé)任保險(xiǎn)。但董事因違反法律法規(guī)和公司章程規(guī)定而導(dǎo)致的責(zé)任除外。
《上市公司治理準(zhǔn)則》第四十條規(guī)定:董事會(huì)的人數(shù)及人員構(gòu)成應(yīng)符合有關(guān)法律、法規(guī)的要求,確保董事會(huì)能夠進(jìn)行富有成效的討論,作出科學(xué)、迅速和謹(jǐn)慎的決策。
《上市公司治理準(zhǔn)則》第四十二條規(guī)定:董事會(huì)向股東大會(huì)負(fù)責(zé)。上市公司治理結(jié)構(gòu)應(yīng)確保董事會(huì)能夠按照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使職權(quán)。
《上市公司治理準(zhǔn)則》第四十四條規(guī)定:上市公司應(yīng)在公司章程中規(guī)定規(guī)范的董事會(huì)議事規(guī)則,確保董事會(huì)高效運(yùn)作和科學(xué)決策。
《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕30號(hào))第六條規(guī)定:在內(nèi)幕信息依法公開披露前,上市公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定填寫上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案(必備項(xiàng)目見附件),及時(shí)記錄商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段及報(bào)告、傳遞、編制、決議、披露等環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人名單,及其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間、地點(diǎn)、依據(jù)、方式、內(nèi)容等信息。
《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》第十條規(guī)定:上市公司進(jìn)行收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購(gòu)股份等重大事項(xiàng),除按照本規(guī)定第六條填寫上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案外,還應(yīng)當(dāng)制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄,內(nèi)容包括但不限于籌劃決策過(guò)程中各個(gè)關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)的時(shí)間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。上市公司應(yīng)當(dāng)督促備忘錄涉及的相關(guān)人員在備忘錄上簽名確認(rèn)。
《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第四十八條規(guī)定:上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上市公司董事會(huì)報(bào)送上市公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說(shuō)明。上市公司應(yīng)當(dāng)履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序,并嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易回避表決制度。交易各方不得通過(guò)隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段,規(guī)避上市公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。
《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法》第二十一條規(guī)定:發(fā)現(xiàn)檢查對(duì)象在規(guī)范運(yùn)作等方面存在問(wèn)題的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)檢查對(duì)象采取責(zé)令改正措施。
采取前款措施的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)事先向檢查對(duì)象及有關(guān)人員告知檢查認(rèn)定的事實(shí)、理由和依據(jù)。檢查對(duì)象或有關(guān)人員有不同意見的,可以申辯、陳述意見并說(shuō)明理由。中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)此進(jìn)行復(fù)核,并在收到申辯、陳述意見之日起10個(gè)工作日內(nèi)告知復(fù)核結(jié)果。
《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》第十五條規(guī)定:有下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)上市公司及相關(guān)主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)督管理措施;情節(jié)嚴(yán)重的,可以認(rèn)定相關(guān)人員為不適當(dāng)人選,或者對(duì)其采取市場(chǎng)禁入措施:
(一)未按照本規(guī)定的要求建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度;
(二)未按照本規(guī)定的要求報(bào)送內(nèi)幕信息知情人檔案、重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄;
?。ㄈ﹥?nèi)幕信息知情人檔案、重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄有虛假、重大遺漏和重大錯(cuò)誤;
?。ㄋ模┚懿慌浜仙鲜泄具M(jìn)行內(nèi)幕信息知情人登記。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照前款規(guī)定采取監(jiān)督管理措施,涉及國(guó)有控股上市公司或其控股股東的,通報(bào)有關(guān)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人泄露內(nèi)幕信息、進(jìn)行內(nèi)幕交易或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易等情形的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)有關(guān)單位和個(gè)人進(jìn)行立案稽查,涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
以下為原文:
深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)深圳中青寶互動(dòng)網(wǎng)絡(luò)股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定
深圳中青寶互動(dòng)網(wǎng)絡(luò)股份有限公司:
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕12號(hào),下同),我局對(duì)你公司進(jìn)行了公司治理專項(xiàng)檢查。檢查發(fā)現(xiàn),你公司存在以下問(wèn)題:
一、三會(huì)運(yùn)作不規(guī)范
?。ㄒ唬┒?、監(jiān)事及高級(jí)管理人員無(wú)故缺席股東大會(huì)
你公司部分董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員未按規(guī)定出席股東大會(huì)。上述行為不符合《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕22號(hào),下同)第二十六條的規(guī)定。
?。ǘ┤龝?huì)會(huì)議記錄不規(guī)范
你公司存在部分股東大會(huì)會(huì)議記錄及董事會(huì)會(huì)議記錄缺失或未記錄發(fā)言要點(diǎn)、參會(huì)董事未在董事會(huì)會(huì)議記錄中簽字、董事會(huì)會(huì)議記錄簽名存在代簽等情形。上述行為不符合《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》第四十一條、《上市公司治理準(zhǔn)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕29號(hào),下同)第三十二條、《上市公司章程指引》(證監(jiān)會(huì)公告〔2019〕10號(hào))第一百二十三條第四項(xiàng)的規(guī)定。
?。ㄈ┤龝?huì)會(huì)議表決不規(guī)范
你公司存在部分股東大會(huì)表決結(jié)果統(tǒng)計(jì)錯(cuò)誤、召開董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)會(huì)議時(shí)部分參會(huì)董事或監(jiān)事未在表決票中填寫表決意見、董事表決票簽名存在代簽等情形。上述行為不符合《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》第三十六條、《上市公司治理準(zhǔn)則》第二十二條第二款、第四十四條的規(guī)定。
?。ㄋ模┒聲?huì)專門委員會(huì)運(yùn)作不規(guī)范
你公司2018年以來(lái)僅有一次薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議記錄,董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)、戰(zhàn)略委員會(huì)未見會(huì)議記錄。上述行為不符合《上市公司治理準(zhǔn)則》第三十九條、第四十條及第四十二條的規(guī)定。
?。ㄎ澹┍O(jiān)事會(huì)會(huì)議召開程序不規(guī)范
你公司部分監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議存在當(dāng)天通知、當(dāng)天召開的情形,但未見情況緊急需要盡快召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的說(shuō)明。上述行為不符合《上市公司治理準(zhǔn)則》第三十一條、第四十四條的規(guī)定。
二、內(nèi)幕信息管理不規(guī)范
你公司存在內(nèi)幕信息知情人檔案未經(jīng)法定代表人簽字、非公開發(fā)行股票事項(xiàng)未制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄、內(nèi)幕信息知情人登記不完整等情形。上述行為不符合《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕30號(hào),下同)第六條、第十條的規(guī)定。
三、關(guān)聯(lián)方管理不規(guī)范
你公司關(guān)聯(lián)方清單中未及時(shí)更新關(guān)聯(lián)自然人信息。上述行為不符合《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第四十八條的規(guī)定。
上述問(wèn)題反映出你公司在三會(huì)運(yùn)作、內(nèi)幕信息知情人管理、關(guān)聯(lián)方管理等方面存在不規(guī)范情形。根據(jù)《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法》第二十一條、《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》第十五條的規(guī)定,我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。你公司應(yīng)按照以下要求采取有效措施進(jìn)行改正,并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告:
一、你公司全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn),不斷提高履職能力,忠實(shí)、勤勉、謹(jǐn)慎履職,完善公司治理,切實(shí)提高公司規(guī)范運(yùn)作水平。
二、你公司應(yīng)高度重視整改工作,對(duì)公司治理、內(nèi)幕信息知情人管理、關(guān)聯(lián)方管理等方面存在的問(wèn)題進(jìn)行全面梳理和改進(jìn)。你公司董事會(huì)應(yīng)召開專題會(huì)議審議整改計(jì)劃和措施,并對(duì)相關(guān)責(zé)任人內(nèi)部問(wèn)責(zé)。
如對(duì)本監(jiān)管措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局
2021年12月31日
(來(lái)源:中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng))
