*ST眾泰(000980.SZ)昨日披露了深交所對黃山金馬集團有限公司（以下簡稱“金馬集團”）的監(jiān)管函（公司部監(jiān)管函〔2021〕第219號）。 

　　監(jiān)管函指出，金馬集團作為*ST眾泰原持股5%以上股東，截至2019年9月4日，將所持*ST眾泰5.21%股份全部進行質押。2021年11月起，金馬集團所持股份解除質押并陸續(xù)被司法處置，但未能及時對外披露股份已解除質押。 

　　2021年11月11日至12月20日期間，金馬集團所持*ST眾泰股份1078.00萬股股被司法處置以集中競價方式減持，但未能提前十五個交易日予以披露，減持股份涉及金額為9077.83萬元。 

　　金馬集團的上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條、第2.1條、第3.1.8條和《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》第十三條的規(guī)定。深交所請金馬集團充分重視上述問題，吸取教訓，杜絕上述問題的再次發(fā)生。 

　　*ST眾泰2020年年報顯示，2017年5月25日，公司控股股東由金馬集團變更為鐵牛集團有限公司。金馬集團和鐵牛集團為同一實際控制人控制，為一致行動人。*ST眾泰的實際控制人是應建仁、徐美兒夫婦。公司控股股東、實際控制人均是失信被執(zhí)行人。 

　　《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條規(guī)定： 

　　發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產重組有關各方等自然人、機構及其相關人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、指南等相關規(guī)定（以下簡稱“本所其他相關規(guī)定”）。 

　　《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第2.1條規(guī)定： 

　　上市公司及相關信息披露義務人應當根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所發(fā)布的細則、指引和通知等相關規(guī)定，及時、公平地披露信息，并保證所披露的信息真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 

　　《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第3.1.8條規(guī)定： 

　　上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和公司股東買賣本公司股份應當遵守《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會和本所相關規(guī)定及公司章程。上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員自公司股票上市之日起一年內和離職后半年內，不得轉讓其所持本公司股份。 

　　以下為處罰原文： 

　　關于對黃山金馬集團有限公司的監(jiān)管函 

　　公司部監(jiān)管函〔2021〕第219號 

　　黃山金馬集團有限公司： 

　　你公司作為眾泰汽車股份有公司（以下簡稱“*ST眾泰”）原持股5%以上股東，截至2019年9月4日，將所持*ST眾泰5.21%股份全部進行質押。2021年11月起，你公司所持股份解除質押并陸續(xù)被司法處置，但未能及時對外披露股份已解除質押。 

　　2021年11月11日至12月20日期間，你公司所持*ST眾泰股份10,779,954股被司法處置以集中競價方式減持，但未能提前十五個交易日予以披露，減持股份涉及金額為9,077.83萬元。 

　　你公司的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條、第2.1條、第3.1.8條和《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》第十三條的規(guī)定。請你公司充分重視上述問題，吸取教訓，杜絕上述問題的再次發(fā)生。 

　　同時，提醒你公司：上市公司股東應當按照國家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》和《上市公司規(guī)范運作指引》等規(guī)定，誠實守信，規(guī)范運作，認真、及時地履行信息披露義務。 

　　特此函告 

　　深圳證券交易所 

　　上市公司管理二部 

　　2021年12月28日

（來源：中國經濟網）