33歲的百億私募上海汐泰投資管理有限公司（簡稱“汐泰投資”）研究總監(jiān)鐘成，因泄露未公開信息、明示他人交易行為，被給予警告。
近日，中國證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局網(wǎng)站公布的行政處罰決定書顯示，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡稱《私募辦法》）的有關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局對鐘成泄露未公開信息、明示他人交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。
廣東證監(jiān)局公布的行政處罰決定書顯示，鐘成，1988年9月出生，住址為廣東省廣州市越秀區(qū)。
鐘成自2017年5月2日至今在汐泰投資擔(dān)任研究總監(jiān)；并在2017年10月19日至今，擔(dān)任“上海汐泰投資管理有限公司-小棉襖私募證券投資基金”（以下簡稱“上海汐泰-小棉襖基金”）的基金經(jīng)理，負(fù)責(zé)該基金募集和投資決策，在履職中知悉該基金的交易標(biāo)的、交易時(shí)點(diǎn)、交易價(jià)格、交易數(shù)量等投資決策及交易執(zhí)行等未公開信息。
2018年12月7日至2019年8月6日，鐘成為了維護(hù)和客戶蔣某新的關(guān)系，將其知悉的上海汐泰-小棉襖基金的未公開信息泄露給蔣某新，并明示蔣某新從事相關(guān)證券交易，但未向其收取任何報(bào)酬。
隨后，蔣某新根據(jù)鐘成的明示，利用“鄒某麗”證券賬戶從事了相關(guān)交易。“鄒某麗”證券賬戶于2017年4月20日開立于中泰證券股份有限公司慈溪天九街證券營業(yè)部，并于2019年10月8日銷戶。其中，自2018年12月直至銷戶，該證券賬戶由蔣某新控制并根據(jù)鐘成的明示下單委托交易，相關(guān)交易資金由蔣某新提供，交易盈虧均歸屬于蔣某新。
經(jīng)證券交易所計(jì)算，在蔣某新控制使用期間內(nèi)，2018年12月7日至2019年8月6日，“鄒某麗”賬戶同期或晚于上海汐泰-小棉襖基金賬戶趨同交易股票45只，趨同交易金額46579.06萬元，趨同交易盈利719.08萬元。
對此，廣東證監(jiān)局認(rèn)定，鐘成的上述行為，違反《私募辦法》第二十三條第五項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《私募辦法》第三十八條所述的違規(guī)行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度，依據(jù)《私募辦法》第三十八條的規(guī)定，該局決定，責(zé)令鐘成改正，給予警告，并處以3萬元罰款。
對此，汐泰投資發(fā)布了《致投資人情況說明》，表示該案已結(jié)，監(jiān)管對鐘成已予以警告，并處以3萬元罰款。“公司將按照有關(guān)規(guī)定對鐘成給予嚴(yán)肅處理，杜絕類似事件發(fā)生。鐘成誠懇接受該行政處罰決定，積極配合改正，并已繳納相關(guān)款項(xiàng)。針對持有鐘成所管理的產(chǎn)品的投資者，如有贖回需求請聯(lián)系我司的銷售人員，將安排投資者進(jìn)行贖回。”
“目前我司經(jīng)營活動(dòng)一切正常，我司管理的基金產(chǎn)品均正常運(yùn)作。我司現(xiàn)有從業(yè)人員積極配合公司合規(guī)管理，堅(jiān)持嚴(yán)守法律法規(guī)及職業(yè)道德，從業(yè)情況穩(wěn)定，公司核心人員未發(fā)生任何變動(dòng)，我司各投資經(jīng)理管理的產(chǎn)品均為基金經(jīng)理獨(dú)立負(fù)責(zé)制。我司對本次行政處罰事件高度重視，并已開展內(nèi)部自查，未發(fā)現(xiàn)類似違規(guī)行為。” 汐泰投資在情況說明中表示。
汐泰投資官網(wǎng)顯示，鐘成有8年證券、基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；歷任廣發(fā)基金管理有限公司研究員（機(jī)械、軍工）；中歐基金管理有限公司事業(yè)七部基金經(jīng)理助理。2017年5月，加入上海汐泰投資管理有限公司，擔(dān)任研究總監(jiān)；現(xiàn)為公司副總經(jīng)理、投資經(jīng)理
據(jù)澎湃新聞記者了解，鐘成目前仍在汐泰投資就職，正常工作。
汐泰投資是業(yè)內(nèi)知名的百億私募，成立于2014年7月9日，注冊資金為人民幣1000萬元。
私募排排網(wǎng)信息顯示，鐘成是汐泰投資的核心基金經(jīng)理，管理著公司最有代表性的產(chǎn)品“小棉襖基金”。截至12月24日，該基金成立以來收益713.82% ，年內(nèi)實(shí)現(xiàn)收益31.34%，年化收益率高達(dá)65.06%。（記者：孫銘蔚 來源：澎湃新聞）
